2020年基金从业资格考试《基金法律法规》提分试题及答案3

　　1、()对公司的合规管理承担最终责任。

　　A、督察长

　　B、合规与风险控制部

　　C、合规与风险管理委员会

　　D、董事会

　　正确答案：D

　　解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任。

　　2、在进行投资决策业务控制时，应建立()，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　A、投资决策授权制度

　　B、业务交流制度

　　C、投资风险评估与管理制度

　　D、实质性审查制度

　　正确答案：C

　　解析：在进行投资决策业务控制时，应建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。

　　3、基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取()。

　　A、认购费

　　B、过户费

　　C、手续费

　　D、申购费

　　正确答案：A

　　解析：基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取认购费。

　　4、当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的()时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　A、[5%]

　　B、[10%]

　　C、[15%]

　　D、[20%]

　　正确答案：B

　　解析：当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　　5、下列属于成长型股票的是()。

　　A、周期型股票

　　B、低市盈率股

　　C、蓝筹股

　　D、防御性股票

　　正确答案：A

　　解析：成长型股票可以进一步分为持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等，从而有持续成长型基金、趋势增长型基金等。

　　6、已发行股票的转让流通市场叫做股票的()。

　　A、一级市场

　　B、二级市场

　　C、三级市场

　　D、主板市场

　　正确答案：B

　　解析：发行新股票的市场叫股票发行市场或股票初级市场，已发行股票的转让流通市场叫做股票的二级市场。

　　7、下列哪项不是ETF的特点()。

　　A、独特的实物申购、现金赎回机制

　　B、被动操作的指数基金

　　C、实行一级市场与二级市场并存的交易制度

　　D、独特的实物申购、赎回机制

　　正确答案：A

　　解析：ETF具有下列三大特点：被动操作的指数基金;独特的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

　　8、公司型基金的最高权力机构是()。

　　A、基金公司监事会

　　B、基金公司董事会

　　C、基金管理公司董事会

　　D、基金公司股东大会

　　正确答案：D

　　解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，而股东大会是股份公司的最高权力机构。

　　9、QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在()计算并披露。

　　A、每月，每周

　　B、每周，每个工作日

　　C、每月，每周

　　D、每日，每日

　　正确答案：B

　　解析：QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。

　　10、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起()月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。

　　A、3个

　　B、4个

　　C、5个

　　D、6个

　　正确答案：D

　　解析：中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。

　　11、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。

　　A、健全性

　　B、有效性

　　C、独立性

　　D、相互制约

　　正确答案：B

　　解析：基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的有效性原则。

　　12、基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括()。

　　A、基金托管人

　　B、基金代销机构

　　C、基金管理人

　　D、基金份额持有人

　　正确答案：B

　　解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。