2020年3月基金从业资格考试《基金法律法规》提升练习九

　　1.基金监管“三公”原则中的公正原则是指()。

　　A.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度 ，实现市场信息公开化

　　B.对监管对象公正对待，一视同仁

　　C.基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

　　D.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

　　答案： B

　　解析： 公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。

　　2.基金管理人应当将不低于赎回费总额的()归入基金财产。

　　A.20%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.33%

　　答案： B

　　解析： 基金管理人应当将不低于赎回费总额的25%归入基金财产。

　　3.基金资产()以上投资于债券的为债券型基金。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　答案： C

　　解析： 基金资产80%以上投资与债券的为债券型基金。

　　4.我国基金信息披露的重大性标准是指()。

　　A.影响证券市场价格标准

　　B.影响投资者决策标准或影响证券市场价格准准

　　C.影响投资者决策标准

　　D.以上均不正确

　　答案： B

　　解析： 考察对重大性标准的理解。

　　5.投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在()起有权赎回该部分的基金份额。

　　A.T T+1

　　B.T+1 T+2

　　C.T+1 T+1

　　D.T+2 T+2

　　答案： B

　　解析： ―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。

　　6.关于股票基金，错误的说法是()。

　　A.50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　B.股票基金是各国广泛采用的基金类型

　　C.80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金

　　D.主要投资于股票

　　答案： A

　　解析： 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。

　　7.基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　答案： C

　　解析： 基金管理人召集基金份额持有人大会应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

　　8.根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　答案： D

　　解析： 根据中国证监会对基金类别的分类标准，80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

　　9.()是金融市场上主要的资金供应者。

　　A.居民

　　B.中央银行

　　C.金融机构

　　D.政府

　　答案： A

　　解析： 居民是金融市场上主要的资金供应者。

　　10.组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

　　A.监事会

　　B.管理层

　　C.合规管理部门

　　D.督察长

　　答案： D

　　解析： 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。