2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习五

　　1、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.100%

　　正确答案：C，解析根据中国证监会的规定，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的90%，其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。并且，ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提管理费。

　　2、下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是()。

　　A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场

　　B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场

　　C.公募基金可以投资于国内和国际市场

　　D.QDII基金可以投资于国际市场

　　正确答案：D，解析不同于只能投资于国内市场的公募基金，QDII基金可以进行国际市场投资。

　　3、基金业协会会员包括()。

　　Ⅰ.普通会员

　　Ⅱ.高级会员

　　Ⅲ.联席会员

　　Ⅳ.特别会员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D，解析基金业协会的会员分为三类：普通会员、联席会员、特别会员。

　　4、中国证券投资基金业协会于()成立。

　　A.2011年9月12日

　　B.2012年6月7日

　　C.1998年6月7日

　　D.1997年9月12日

　　正确答案：B，解析我国的基金自律组织是2012年6月7日成立的中国证券投资基金业协会。

　　5、世界上第一只公认的证券投资基金是()。

　　A.海外及殖民地政府信托

　　B.苏格兰美国投资信托

　　C.马萨诸塞投资信托基金

　　D.英国投资信托

　　正确答案：A，解析投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。

　　6、政府基金监管的特征不包括()。

　　A.监管时间具有连续性

　　B.监管主体及其权限具有法定性

　　C.监管活动具有自觉性

　　D.监管对象具有广泛性

　　正确答案：C，解析政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。

　　7、“四位一体”的监管格局不包括()。

　　A.以政府监管为核心

　　B.以行业自律为纽带

　　C.以社会监督为补充

　　D.以科学技术为基础

　　正确答案：D，解析对于基金而言，应完善基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥基金行业自律、基金机构内控和社会力量监督在基金监管方面的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

　　8、中国证监会领导干部离职后()年内，一般工作人员离职后()年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　A.2;1

　　B.2;3

　　C.3;2

　　D.5;3

　　正确答案：C，解析中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　9、基金经理任职应当具备的条件包括()。

　　A.取得基金从业资格

　　B.通过中国银监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

　　C.具有1年以上证券投资管理经历

　　D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

　　正确答案：A，解析基金经理任职应当具备以下条件：取得基金从业资格;通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;具有3年以上证券投资管理经历;没有《人民共和国公司法》《人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

　　10、下列关于基金份额持有人大会的说法中，错误的是()。

　　A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

　　C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

　　D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

　　正确答案：A，解析代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会

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