2020年基金从业资格考试《基金法律法规》预习试题及答案四_第2页

　　11.关于基金财产，以下描述错误的是(a)

　　A.基金管理人因基金财产的管理运用而取得的收益，归基金管理人所有

　　B.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　C.基金管理人因依法解散进行清算，所管理的基金财产不属于其清算财产

　　D.基金财产独立于基金管理人的固有财产

　　12.在每日开市前，基金管理人需向(a)提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告

　　A.证券交易所、证券登记结算机构

　　B.基金销售机构

　　C.交易对手方

　　D.基金托管人

　　13.关于基金管理公司主要股东应满足的条件，以下表述错误的是(c)

　　A.金融资产部低于3000万元人民币的个人

　　B.净资产不低于2亿元人民币的机构

　　C.在境内外资产管理行业从业不低于8年的个人

　　D.最近三年没有违法记录的机构

　　14.根据法规规定，开放式基金巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(b)

　　A.20%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.15%

　　15.金融资产主要包含以下投资工具(c)

　　Ⅰ.票据

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.股票

　　Ⅳ.房地产

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.关于内部控制制度，以下说法错误的是(c)

　　A.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾

　　B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总览

　　C.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的特殊规定执行

　　D.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开

　　17.基金投资是资产管理的主要方式之一，它的特点包括(d)

　　Ⅰ.组合投资

　　Ⅱ.专业管理

　　Ⅲ.利益共享

　　Ⅳ.风险共担

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18.关于基金宣传推介材料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，一下表述错误的是(a)

　　A.可以引用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考

　　B.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平

　　C.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据

　　D.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处

　　19.关于基金从业人员“保守秘密”职业道德规范的具体要求，以下表述错误的是(d)

　　A.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息

　　B.无论在职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息

　　C.不得用所获得的商业秘密为自己或他人牟取不正当的利益

　　D.重点要求不得向所在机构以外的人员泄露作为秘密的信息

　　20.关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是(c)

　　A.能有效防止信息滥用

　　B.有利于防止利益冲突与利益输送

　　C.有利于提高基金市场活跃度

　　D.有利于投资者的价值判断