11.对于私募基金管理人登记，网站公示的私募基金管理人基本情况包括( d)
Ⅰ成立时间 Ⅱ登记时间 Ⅲ 联系方式 Ⅳ主要负责人
A Ⅱ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
12.私募投资基金的法律组织形式不包括( b)
A 公司型 B 个人独资企业
C 有限合伙企业 D 契约型
13.关于基金的信息披露，以下说法正确的是( b)
A 封闭式基金开放申购赎回后，应在每个开放日当日披露基金份额净值和份额累计净值
B 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
C 基金拟在证券交易所上市的，应向证监会提交上市交易公告书等上市申请材料
D 基金管理人应当在基金合同生效当日，在指定报刊登载基金合同生效公告
14.关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是(a )
Ⅰ负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格
Ⅱ主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证
Ⅲ营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格
Ⅳ营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格
A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C Ⅰ Ⅱ D Ⅰ Ⅲ
15.基金管理公司的内部控制，应能确保其财务和其他信息的(c )
Ⅰ真实 Ⅱ 准确 Ⅲ 完整 Ⅳ 及时
A Ⅰ Ⅱ Ⅳ B Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ
16.基金管理人必须在( d)上披露货币市场基金年报
A 基金委托人官网
B 基金代销机构官网
C 基金注册机构官网
D 中国证监会指定报刊
17.甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券的可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值。甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是(c )
A甲没有公平对待客户 B 甲对其所在机构没有忠诚尽责
C 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范要求
D 甲违反了保密义务
18.关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是( a)
A 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
B 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
C 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
D 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
19.关于投资者教育内容，以下表述正确的是()题不全
Ⅰ投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响
Ⅱ资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置
Ⅲ权益保护教育不仅是市场化的要求，也是公平原则在投资者教育领域中的体现
20.关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是(D)
A.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
B.基金份额转换一般采取未知价法
C.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转入基金份额的数量
D.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题
- 焚题库