2019年基金从业资格考试《基金法律法规》临考冲刺试题四

　　1. 设立期货交易所，由(C)审批。

　　A. 银监会

　　B. 人民银行

　　C. 国务院期货监督管理机构

　　D. 财政部

　　2. 证券公司开展融资融券业务必须经(A)批准。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 省级人民政府

　　D. 中证券业协会

　　3. 取得证券执业证书的从业人员变更原聘用机构的，新聘用机构需(B)日内报告中国证券业协会。

　　A. 五

　　B. 十

　　C. 三十

　　D. 十五

　　4. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近(D)年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

　　A. 3

　　B. 1

　　C. 5

　　D. 2

　　5. 证券公司申请基金销售业务资格，取得基金从业资格的人员不少于(D)人。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　6. 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照

　　后，应当向(A)申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

　　A. 国务院证券监督管理机构

　　B. 上海证券交易所

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证券登记结算有限责任公司

　　7. 关于客户资产管理业务投资主办人，以下说法正确的是(D)。

　　A. 证券公司投资主办人应当在中国证监会进行执业注册

　　B. 被协会采取纪律处分未满三年的不得注册为投资主办人

　　C. 投资主办人需自行向注册机构进行执业注册

　　D. 未通过投资主办人年检的人员，协会注销其资格

　　8. 证券金融公司不得为他人的债务提供担保，应当每年按照税后利润的(A)提取风险准备金。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 50%

　　D. 100%

　　9. 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过(A)决议。

　　A. 股东会或股东大会

　　B. 董事会

　　C. 职工代表大会

　　D. 监事会

　　10. 对于采用余额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过(D)日。

　　A. 180

　　B. 60

　　C. 360

　　D. 90