2019年基金从业资格考试《基金法律法规》临考冲刺试题二_第2页

　　16、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

　　A:单位

　　B:自然人

　　C:复杂客体

　　D:简单客体

　　答案:A

　　17、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

　　A:25人

　　B:51人

　　C:76人

　　D:100人

　　答案:A

　　18、根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。

　　A:1人

　　B:2人

　　C:3人

　　D:4人

　　答案:B

　　19、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是()。

　　A: 公司分配股利的计划

　　B: 公司增资的计划

　　C: 董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D: 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

　　答案:D

　　20、被证券业协会采取纪律处分未满()年，不得注册为投资主办人。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:4

　　答案:B

　　21、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:C

　　22、有限责任公司的权力机构是()。

　　A: 监事会

　　B: 理事会

　　C: 董事会

　　D: 股东会

　　答案:D

　　23、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A: 100

　　B: 150

　　C: 50

　　D: 200

　　答案:D

　　24、《人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

　　A:10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　25、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A: 合规负责人

　　B: 合规部

　　C: 证券安全监管负责人

　　D: 监事会

　　答案: A

　　26、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

　　A:30

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:D

　　27、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A: 7

　　B: 10

　　C:15

　　D: 20

　　答案: B

　　28、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D: 15

　　答案: B

　　29、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D: 6

　　答案: B

　　30、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

　　A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B: 可由财务负责人担任

　　C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　答案: C

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