2019年基金从业资格考试《基金法律法规》测试题（七）

　　专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。

　　社会关系

　　投资人

　　基金监督

　　职业

　　答案：D

　　关于开放式基金申购费用的收取，以下说法错误的是( )。

　　可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式

　　可以根据投资人持有期限不同分段设置费率

　　基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠

　　可以根据申购金额不同分段设置费率

　　答案：C

　　目前，国内的基金销售机构可分为( )和( )两种类型。

　　场内，场外

　　直销，代销

　　一级，二级

　　优先，次级

　　答案：B

　　下列属于货币市场基金投资对象的是( )。

　　剩余期限在397天以内的资产支持证券

　　剩余期限在397天的可转债

　　信用评级为BBB的公司债券

　　评级为BBB的短期融资券

　　答案：A

　　以下哪一种不是金融交易的组织方式( )。

　　交易所交易方式

　　柜台交易方式

　　电信网络交易方式

　　自由交易方式

　　答案：D

　　申请开展基金销售业务的机构应向( )申请注册。

　　中国证监会

　　中国证券业协会

　　中国证监会派出机构

　　中国基金业协会

　　答案：C

　　下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是( )。

　　基金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存

　　信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作

　　用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露

　　信息系统投入运营前，应当经过信息技术部门验收

　　答案：B

　　基金管理人内部设立的三道内控防线不包括( )。

　　相关部门和岗位之间的相互监督制衡

　　组织外部审计机构对公司的审计

　　督察长和内部监察稽核部门对内控执行情况进行检查和反馈

　　各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程

　　答案：B

　　根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是( )。

　　股东背景

　　经营管理能力

　　投资管理能力

　　内部控制情况

　　答案：A

　　根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )考虑。

　　内部事项中的经营理念和经营风格

　　事项识别中的不同管理事项的分类

　　行为监控中的特定人员分别管理

　　控制活动中的不相容职务分离

　　答案：D

　　基金管理人合规管理的基本原则不包括( )原则。

　　实效性

　　客观性

　　专业性

　　公正性

　　答案：A

　　基金管理人的宣传推介材料，应当报( )备案。

　　中国基金业协会

　　中国证监会派出机构

　　中国证监会机构部

　　中国银监会

　　答案：B

　　公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指( )。

　　基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险

　　基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

　　基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

　　基金投资者是基金的所有者，基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有

　　答案：D

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