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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题(6)_第2页

来源:华课网校  [2019年4月10日] 【

  11、守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理

  A、部门规章、自律规则

  B、公司制度、自律规则

  C、部门规章、他律规则

  D、公司制度、他律规则 还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。

  正确答案 A

  12、依据《证券投资基金法》,基金托管人应当履行的职责不包括()。

  A、安全保管基金财产B、办理基金备案手续

  C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  D、按照规定召集基金份额持有人大会

  正确答案 B

  13、投资者将 LOF 份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自()始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。

  【解析】考察 LOF 的转托管。

  A、T 日

  B、T+1 日

  C、T+2 日

  D、T+3 日

  正确答案 C

  14、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续,投资人通常在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

  A、T+3;T+7 B、T+1;T+2 C、T+2;T+3 D、T;T+1

  正确答案 B

  15、ETF 基金T 日现金差额相关内容应在()的申购、赎回清单中公告。

  A、T+2 日B、T-1 日C、T 日D、T+1 日

  正确答案 D

  16、投资者提交基金认购申请后,一般可于()日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

  A、T

  B、T+2

  C、T+1

  D、T+3

  正确答案 B

  【解析】投资者 T 日提交认购申请后, T 可+于 2 日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

  17、T 日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在()日统―传送至注册登记机构。

  A、T

  B、T+1

  C、T+2

  D、T+3

  正确答案 A

  18、投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在()为投资者办理増加权益的登记手续,投资者在()起有权赎回该部分的基金

  A、TT+1

  B、T+1T+2

  C、T+1T+1

  D、T+2T+2

  正确答案 B

  19、关于 LOF 基金上市交易的表述,正确的是().

  A、LOF 基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制

  B、LOF 基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

  C、LOF 基金上市交易实行 T+0 的交易制度

  D、LOF 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

  正确答案 D

  【解析】LOF 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF 易所交易实行对价格涨跌幅限制,涨跌幅比例 10 为%,自上市首日起执行日买。T 入基金份额自T+1 日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

  20、()结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势,为开放式基金销售开辟了新的渠道。

  A、LOF

  B、成长型基金

  C、ETF

  D、收入型基金

  正确答案 A

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责编:jiaojiao95

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