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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习题(5)_第2页

来源:华课网校  [2019年4月10日] 【

  11、()以日常经营中发生的事件和交易为对象,包括基金 管理人的经理层和监管人员的活动。 事件和交易为对象,包括基金管理人的经理

  A、行为监控

  B、控制活动

  C、内部环境

  D、事项识别 层和监管人员的活动。

  正确答案 A

  12、网站公示的私募基金管理人基本情况不包括()。

  A、过往业绩

  B、住所、联系方式、主要负责人

  C、基本诚信信息

  D、名称、成立时间、登记时间

  正确答案 A

  【解析】网站公示的私募基金管理人基本情况包括:私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

  13、基金市场营销的特征不包括()。

  A、规范性

  B、服务性 【解析】基金市场营销的特征包括:规

  C、综合性 范性、服务性、专业性、持续性、适用性。

  D、持续性和适用性

  正确答案 C

  14、下列关于基金投资范围的说法不正确的是()。

  A、股票基金应有 80%以上的资产投资于股票

  B、债券基金应有 80%以上的资产投资于债券

  C、货币市场基金可投资于股票、可转换债券

  D、债券基金、货币市场基金不得参与股指期货交易

  正确答案 C

  【解析】货币市场基金仅能投资于流动性强、信用等级高的货币市场工具,不得投资于股票、可转换债券等品种

  15、()为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具,比较适合较为保守的投资者。

  A、股票基金

  B、债券基金

  C、货币市场基金

  D、混合基金

  正确答案 D

  【解析】混合基金在投资组合中的作用。

  16、()原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  A、公正性

  B、客观性

  C、独立性

  D、专业性

  正确答案 A

  【解析】公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时应当,坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  17、依据基金的法律形式来看,我国目前设立的基金主要是()基金。

  A、公司型

  B、平准基金

  C、对冲基金

  D、契约型

  正确答案 D

  【解析】目前,我囯的基金均为契约型基金。

  18、()原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公 司的合规合力,避免内部消耗。

  A、公平性

  B、协调性

  C、公正性

  D、健全性 正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

  正确答案 B

  19、下列关于管理层的合规责任,说法错误的是().

  A、公平对待所有股东

  B、对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告

  C、不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

  D、接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

  正确答案 D

  20、()是指在基金从业人员就业上岗之后, 对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

  A、岗前教育

  B、岗位教育

  C、离岗教育

  D、基金业协会的自律

  正确答案 B

  【解析】岗位教育是指在基金从业人员就业上岗之后,对其所进行的业务能力和职业道德的继续教育。

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