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2019年基金从业资格考试基金法律法规考前试题及解析(十一)_第2页

来源:华课网校  [2019年3月21日] 【

  11、如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

  A、50人

  B、100人

  C、200人

  D、500人

  正确答案:C

  【解析】如果非公开募集基金的对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

  12、基金管理人的最主要职责是负责()。

  A、受托资产管理

  B、基金资产清算和会计复核

  C、基金资产的保管

  D、基金资产的投资运作

  正确答案:D

  【解析】基金管理人是基金产品的募集者和基金的管理者,其最主要的职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

  13、属于体现基金信息披露形式性原则的是()。

  A、完整性

  B、易解性

  C、准确性

  D、公平披露

  正确答案:B

  【解析】基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。在披露内容上,要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则;在披露形式上,要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

  14、()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

  A、股票

  B、债券

  C、基金

  D、衍生金融工具

  正确答案:D

  【解析】衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

  15、在控制活动方面,基金公司应当建立完善的()。

  A、资产分离制度

  B、岗位分离制度

  C、重要业务部门和岗位的物理隔离

  D、以上都正确

  正确答案:D

  【解析】本题考查控制活动方面的知识。

  16、下列不属于基金售后服务的是()。

  A、协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务

  B、提醒客户及时核对交易确认

  C、向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径

  D、定期提供产品净值信息

  正确答案:A

  【解析】售后服务主要包括:提醒客户及时核对交易确认;向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;定期提供产品净值信息;基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。

  17、基金份额登记机构的主要职责不包括()。

  A、代理发放红利

  B、建立并保管基金份额持有人名册

  C、负责基金份额的登记

  D、建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

  正确答案:D

  【解析】基金份额登记机构的主要职责包括:①建立并管理投资人基金份额账户;②负责基金份额的登记;③基金交易确认;④代理发放红利;⑤建立并保管基金份额持有人名册;⑥登记代理协议规定的其他职责。

  18、基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后()内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  A、10日

  B、20日

  C、30日

  D、60日

  正确答案:C

  【解析】基金募集失败,基金管理人应当在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  19、基金募集期限自()起计算。

  A、基金份额发售前两天

  B、基金份额发售前一天

  C、基金份额发售之日

  D、基金份额发售第二天

  正确答案:C

  【解析】基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

  20、根据中国证监会对基金类别的分类标准,()以上的基金资产投资于债券的为债券基金。

  A、[50%]

  B、[60%]

  C、[70%]

  D、[80%]

  正确答案:D

  【解析】根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。

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责编:jiaojiao95

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