2019年基金从业资格考试基金法律法规习题及解析12_第2页

　　11、对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()万元人民币，在境内外资产管理行业从业()年以上。

　　A、1000;5

　　B、1000;10

　　C、3000;5

　　D、3000;10

　　正确答案：A

　　【解析】对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。

　　12、在我国，基金管理人只能由依法设立的()担任。

　　A、商业银行

　　B、保险公司

　　C、基金管理公司

　　D、信托公司

　　正确答案：C

　　【解析】在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。

　　13、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是()。

　　A、可转换债券

　　B、信用等级在AAA级以下的企业债券

　　C、1年以内的中央银行票据

　　D、国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券

　　正确答案：C

　　【解析】货币市场基金不得投资于以下金融工具：(1)股票：(2)可转换债券;(3)剩余期限超过397天的债券;(4)信用等级在AAA级以下的企业债券;(5)国内信用评级机构评定的A一1级或相当于A一1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券;(6)流通受限的证券?

　　14、下列不属于基金销售机构职责规范的是()。

　　A、严格账户管理

　　B、基金托管人应制定业务规则并监督实施

　　C、签订销售协议，明确权利和义务

　　D、禁止提前发行

　　正确答案：B

　　【解析】基金管理人应制定业务规则并监督实施

　　15、以下属于基金运作披露的信息是()

　　A、基金年度报告

　　B、上市交易公告书

　　C、基金净值公告

　　D、基金资产净值和份额净值公告

　　正确答案：C

　　【解析】基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。

　　16、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是()。

　　A、罚款

　　B、提示改正

　　C、出具监管警示函

　　D、暂停办理相关业务

　　正确答案：A

　　【解析】可采取的行政监管处罚措施有：提示基金管理公司或基金代销机构进行整改;对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函;责令基金监管公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务等。

　　17、关于基金销售费用，下列说法错误的是()。

　　A、销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

　　B、按照基金合同和招募说明书的约定，可以对不同的投资人适用不同费率

　　C、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

　　D、基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

　　正确答案：D

　　【解析】基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费。

　　18、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前()公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、30日

　　D、60日

　　正确答案：C

　　【解析】召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　19、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()。

　　A、1492.5元

　　B、1493元

　　C、1495元

　　D、1500元

　　正确答案：A

　　【解析】赎回总金额=10001.50=1500(元)赎回费用=15000.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=1492.5(元)即获得的赎回金额为1492.5元。

　　20、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为()。

　　A、10447.5元

　　B、10227.5元

　　C、10347.5元

　　D、10497.5元

　　正确答案：A

　　【解析】100001.05(1-0.5%)=10447.5元。