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2019年基金从业资格考试基金法律法规习题及解析7_第2页

来源：华课网校 [2019年2月28日] 【大中小】

　　11、在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中()等原则。Ⅰ资产配置比例控制;Ⅱ项目集中度控制;Ⅲ自营总规模的控制;Ⅳ单个项目规模控制

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：A

　　12、股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有()。1公司章程;Ⅱ招股说明书;Ⅲ承销机构名称;Ⅳ营业执照

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：A

　　13、证券公司应当向客户如实披露其()等情况。Ⅰ客户资产管理业务资质;Ⅱ管理能力;Ⅲ业绩;Ⅳ公司规模

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　答案：A

　　14、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。Ⅰ持有人要求;Ⅱ公司财务情况;Ⅲ流通股价格;Ⅳ可转债的存续期

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　15、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促()严格保密，不得进行内幕交易。Ⅰ委托人的高级管理人员;Ⅱ委托人的董事;Ⅲ委托人的监事;Ⅳ委托人

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A

　　16、财务顾问主办人应具备的条件包括()。Ⅰ参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;Ⅱ所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;Ⅲ负有数额较大但承诺到期清偿的债务;Ⅳ具有证券从业资格

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　17、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括()。Ⅰ为单一客户办理定向资产管理业务;Ⅱ为多个客户办理集合资产管理业务Ⅲ;为多个客户办理定向资产管理业务;Ⅳ为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：D

　　18、禁止任何人以()手段操纵证券市场。Ⅰ单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;Ⅱ与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;Ⅲ在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;Ⅳ以其他手段操纵证券市场。

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A

　　19、根据《证券公司直接投资业务规范》，直接从业人员开展业务不得有下列()行为。 Ⅰ单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务;Ⅱ贬损同行或以其它不正当手段争揽业务;Ⅲ接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;Ⅳ向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：A

　　20、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立() Ⅰ融券专用证券账户;Ⅱ客户信用交易担保证券账户;Ⅲ信用交易证券交收账户;Ⅳ信用交易资金交收账户

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅳ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：D

　　210、证券公司从事集合资产管理业务，禁止行为有()。Ⅰ挪用集合计划资产;Ⅱ募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营;Ⅲ募集资金超过计划说明书约定的规模;Ⅳ使用集合计划资产进行不必要的交易。