2019年基金从业资格考试基金法律法规习题及解析2_第2页

　　11、投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给( )。

　　A注册登记机构

　　B基金托管人

　　C中央结算公司

　　D证券交易所

　　参考答案:A

　　解析：投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给注册登记机构。

　　12、设立和维护开放式基金份额持有人名册的机构是( )

　　A基金托管人

　　B中央结算公司

　　C注册登记机构

　　D销售机构

　　参考答案:C

　　解析：基金份额登记机构设立和维护开放式基金份额持有人名册。

　　13、( )是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。、

　　A基金份额登记

　　B基金资产净值登记

　　C基金总额登记

　　D基金资产总值登记

　　参考答案:A

　　解析：基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

　　14、关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括( )。

　　A真实性原则

　　B及时性原则

　　C易得性原则

　　D准确性原则

　　参考答案:C

　　解析：关于基金信息披露内容方面应遵循的原则包括真实、准确、完整、及时和公平。

　　15、关于某基金公司信息披露工作，做法错误的是( )。

　　A信息披露岗对业务部门提交的紧急披露事项认为与事实不符，拒绝披露

　　B公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作

　　C业务部门人员在信息披露内部公告前事先告知机构客户相关信息

　　D业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗位进行复核

　　参考答案:C

　　解析：选项C内容违反了信息披露的公平性原则

　　16、证券投资基金公开披露的信息不包括( )。

　　A基金管理人年度财务报告

　　B基金资产净值、基金份额净值

　　C基金份额持有人大会决议

　　D基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

　　参考答案:A

　　解析：基金管理人年度财务报告不属于证券投资基金公开披露的信息。

　　17、基金管理人需于基金份额发售的( )前，将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。

　　A 5日

　　B 1日

　　C 2日

　　D 3日

　　参考答案:D

　　解析：基金管理人需于基金份额发售的3日前，将基金合同、托管协议登载于托管人网站上。

　　18、以下不属于基金招募书的主要披露事项的是( 。

　　A风险警示书

　　B基金的投资目标

　　C出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼

　　D基金业绩比较基准

　　参考答案:C 教材页码：下册106页

　　解析：选项C应是出具法律意见的律师事务所的名称和住所。

　　19、货币市场基金的收益公告内容包括( 。I每万份基金净收益，II 7日年化收益率 III基金份额净值 IV 基金累计净值

　　A I、II

　　B I、II、III

　　C I、II、III、IV

　　D I

　　参考答案:A

　　解析：货币市场基金的收益公告内容包括：每万份基金净收益， 7日年化收益率 。

　　20、关于半年度报告，以下说法错误的是( )。

　　A半年度报告的管理人报告无需披露内部监察报告

　　B半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据

　　C半年度报告需要进行审计

　　D半年度报告要披露过去1个月的净值增长率

　　参考答案:C

　　解析：半年度报告不需要进行审计

　　关注考试新资讯动态请加入基金从业群：515107172