11.道德的特征不包括()。
A.道德具有差异性
B.道德具有继承性
C.道德具有约束性
D.道德具有抽象性
答案：D
解析：道德的特征包括道德具有差异性、继承性、约束性和具体性。
12.诚实守信的基本要求包括()。
Ⅰ.不得欺诈客户
Ⅱ.不得从事与投资人利益相冲突的业务
Ⅲ.不得进行内幕交易和操纵市场
Ⅳ.对于同行不得进行不正当竞争
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。
13.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。
A.商业秘密
B.客户资料
C.内幕信息
D.交易合同
答案：B
解析：对员工来说，首先要忠诚敬业于自己所在的机构。企业是员工发挥自己聪明才智的业务平台，对企业忠诚，实际上是一种对职业的忠诚。
14.有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是()。
A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则
B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则
C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则
D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则
答案：A
解析：开放式基金的申购和赎回原则有：①股票基金、债券基金的申购和赎回原则具体分为未知价交易原则和金额申购、份额赎回原则;②货币市场基金的申购和赎回原则具体分为确定价原则和金额申购、份额赎回原则。
15.基金的募集一般要经过()四个步骤。
A.基金募集的申请、基金募集的注册、基金份额的发售、基金验资
B.基金募集的申请、基金募集的审批、基金份额的发售、基金合同的生效
C.基金募集的申请、基金募集的注册、基金份额的发售、基金合同的生效
D.基金募集的申请、基金募集的审批、基金募集的注册、基金验资
答案：C
解析：基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。基金的募集一般要经过基金募集的申请、基金募集的注册、基金份额的发售、基金合同的生效四个步骤。
16.某投资人投资10000申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为()份。
A.9480.95
B.9383.06
C 9350.95
D.9280.95
答案：B
解析：净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元)，申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=9852.22/1.05=9383.06(份)。6(份)。
17.开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过()个工作日。
A.20
B.5
C.10
D.30
答案：A
解析：基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
18.假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为320亿元，折算日的基金份额总额为310亿份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的份额为()万份。
A.96.4
B.96.8
C.100
D.106.8
答案：D
解析：折算比例=(折算日的基金资产净值/折算目的基金份额总额)÷(当日标的指数收盘值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1068;该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比率=100 × 1.068=106.8(万份)。
19.基金信息披露的禁止行为，不包括()。
A.对证券投资业绩进行预测
B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.基金资产净值、基金份额净值的披露
D.违规承诺收益或者承担损失
答案：C
解析：基金信息披露的禁止行为包括：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;⑥中国证监会禁止的其他行为。
20.基金管理人应在开放式基金合同生效后每__________个月结束之日起__________日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。()。
A.6;30
B.3;45
C.3;30
D.6;45
答案：D
解析：基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。
21.在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示不包括()。
A.基金过往业绩不预示未来表现
B.可预计一定区间的盈利
C.不保证基金一定盈利
D.不保证最低收益
答案：B
解析：在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。
22.基金管理公司需要在每年结束后()内，披露基金年度报告。
A.30日
B.60日
C.90日
D.1年
答案：C
解析：基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定报刊上。
23.基金信息的披露作用不包括()。
A.有利于管理者的管理运作
B.有利于防止利益冲突与利益输送
C.有利于提高证券市场的效率
D.有利于防止信息滥用
答案：A
解析：基金信息披露的作用主要表现在以下四个方面：①有利于投资者的价值判断;②有利于防止利益冲突与利益输送;③有利于提高证券市场的效率;④有利于防止信息滥用。
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责编：jiaojiao95
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