2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺试题及答案6

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺试题及答案6

　　第1题开放式基金的认购采取()的方式。

　　A.份额认购

　　B.金额认购

　　C.债券认购

　　D.份额或金额认购

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购时，认购申请上不是直接填写需要认购多少份基金份额，而是填写需要认购多少金额的基金份额。

　　第2题开放式基金份额登记，是指()通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

　　A.基金注册登记机构

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券交易所

　　D.基金份额持有人

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：

　　开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

　　第3题开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的()，并应当归入基金财产。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。

　　第4题某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为()。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：净认购基金=申购基金/(1+申购费率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=9852.221.05≈9383.06份

　　第5题某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为()。

　　A.9884.42

　　B.9881.42

　　C.10000

　　D.9884

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=10000/(1+1.2%)=9881.42(元)认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(9881.42+3)/1=9884.42份。考生请注意，此类题型经常会出现这样的题目，某投资者投资1万元认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为多少?遇到这样的题目，可不考虑认购利息，基金份额面值视为1元。

　　第6题目前，LOF的交易在()进行。

　　A.深圳交易所

　　B.登记结算公司

　　C.上海交易所

　　D.指定代销网点

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：本题考查LOF份额的上市交易。

　　第7题目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过()。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.1.5%

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过1.5%。

　　第8题目前，我国境内基金申购款一般在()日内到达基金银行存款账户，赎回款于()日内从基金的银行存款账户划出。

　　A.T、T+1

　　B.T+1、T+2

　　C.T+2、T+3

　　D.T+2、T+4

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：目前，我国境内基金申购款一般在T+2日内到达基金银行存款账户，赎回款于T+3日内从基金的银行存款账户划出。

　　第9题如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　第10题上市开放式基金的申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A.0.1

　　B.0.01

　　C.0.001

　　D.0.0001

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：上市开放式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。