2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺试题及答案3_第2页

　　第11题基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中()的重要性。

　　A.信息沟通

　　B.内部监控

　　C.控制活动

　　D.控制环境

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中信息沟通的重要性。

　　第12题基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的()原则。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.独立性

　　D.相互制约

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的有效性原则。

　　第13题基金管理公司应当设立督察长，对()负责，经()聘任，报证券监督管理机构核准。

　　A.董事会;股东大会

　　B.理事会;董事会

　　C.总经理;董事会

　　D.董事会;董事会

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：基金管理公司应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准。

　　第14题基金持有人与基金管理人之间是()关系。

　　A.投资

　　B.中介服务

　　C.信托

　　D.控股

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：基金持有人与基金管理人之间是信托关系。

　　第15题根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以()。

　　A.列席公司相关会议

　　B.兼任公司理事

　　C.任免公司总经理

　　D.兼任其他基金公司董事会成员

　　【正确答案】：A

　　【答案解析】：根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。

　　第16题根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应该遵循自愿、公平、诚信的原则不包括()。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.自愿

　　D.诚实信用

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应该遵循自愿、公平、诚信的原则。

　　第17题从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与()相联系。

　　A.经济市场的发展与完善

　　B.法律法规的颁布及实施

　　C.确保信息收集、处理和报告正确性的控制

　　D.公司规章制度的制定与实施

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。

　　第18题()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　A.全面性

　　B.健全性

　　C.相互制约

　　D.独立性

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　第19题()是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　A.事项识别

　　B.风险评估

　　C.风险应对

　　D.行为监控

　　【正确答案】：B

　　【答案解析】：风险评估是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。

　　第20题()是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

　　A.加强监管力度

　　B.制定监管法规

　　C.加强从业人员教育

　　D.加强基金管理人的内部控制机制建设

　　【正确答案】：D

　　【答案解析】：加强基金管理人的内部控制机制建设，是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。

　　第21题()和()独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

　　A.公司督察长;独立董事

　　B.独立董事;内部监察稽核部门

　　C.公司督察长;内部监察稽核部门

　　D.理事长;内部监察稽核部门

　　【正确答案】：C

　　【答案解析】：公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

科目	试题	免费体验
证券投资基金基础知识	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（一）	立即做题
	2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷（二）	立即做题
基金法律法规	2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一)	立即做题

　　华课网校课程：基金从业全科VIP班：证券投资基金上与下册，课堂练习+课件下载+移动课程+WORD讲义等你来学!

　　加入华课网校基金从业群：515107172 和各位考生一起交流

扫码加群