2018年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案15

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》检测试题及答案15

　　1、注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至( )。

　　A证券交易所

　　B证监会

　　C基金托管人

　　D基金份额持有人

　　参考答案：C

　　解析：注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至基金托管人。

　　2、以下关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是( )

　　A对信息披露人不理的信息也要披露

　　B要充分披露重大信息

　　C要事无巨细的披露所有信息

　　D要披露所有可能影响投资者决策的信息

　　参考答案：C

　　解析：完整性原则要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细的披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

　　3、下列不属于我国基金信息披露制度体系的是( )

　　A基金信息披露的规范性文件

　　B基金信息披露的地方政策

　　C信息披露自律规则

　　D基金信息披露的国家法律

　　参考答案：B 教材页码：99页

　　解析：我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律规则四个层次。

　　4、以下属于基金信息披露自律性规则的是( )

　　A《证券投资基金法》

　　B《证券投资基金披露管理办法》

　　C《证券交易所LOF业务规则与业务指引》

　　D《证券投资基金信息披露指引》

　　参考答案：C

　　解析：基金信息披露自律性规则包括;证券交易所业务规则，证券交易所ETF业务实施细则和证券交易所LOF业务规则与业务指引。

　　5、基金信息披露最主要的负责人是( )

　　A基金上市交易的证券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注册登记人

　　D基金托管人

　　参考答案：B

　　解析：基金信息披露最主要的责任人是基金管理人;证监会是基金信息披露的主要监管者。

　　6、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的( )日内披露。

　　A 15

　　B 10

　　C 60

　　D 45

　　参考答案：D

　　解析：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新招募说明书摘要登载在指定报刊上;在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书，并将更新的内容提供书面说明。

　　7、在基金份额发售( )日前，披露招募说明书基金合同及份额发售公告等信息。

　　A 5

　　B 3

　　C 1

　　D 7

　　参考答案：B

　　解析：在基金份额发售3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上;同时，将基金合同、托管协议登载在管理网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

　　8、基金管理人应当在每个季度结束之日起( )个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

　　A 15

　　B 30

　　C 20

　　D 10

　　参考答案：A

　　解析：在每个季度结束之日起15个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告。

　　9、在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经( )核准。

　　A基金上市的证券交易所

　　B基金持有人大会

　　C基金托管人

　　D中国证券登记结算公司

　　参考答案：A

　　解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格发生重大影响事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。对于上市交易基金的临时报告，一般需在披露报送基金上市的证券交易所审核。

　　10、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在( )方面的披露义务。

　　A基金份额持有人大会

　　B基金份额变化信息

　　C基金运作、托管监督报告

　　D基金份额持有信息

　　参考答案：A

　　解析：根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　11、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式，审议事项、表决方式等事项。

　　A 45

　　B 10

　　C 15

　　D 30

　　参考答案：D

　　解析：根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　12、投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为( )

　　A 9:15--11:30和13:00--15:00

　　B 9:20--11:30和13:00--15:00

　　C 9:30--11:30和13:00--15:30

　　D 9:30--11:30和13:00--15:00

　　参考答案：D

　　解析：投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为 9:30--11:30和13:00--15:00。

　　13、LOF申报价格的最小变动单位为( )元。

　　A 1

　　B 0.1

　　C 0.01

　　D 0.001

　　参考答案：D

　　解析：LOF申报价格的最小变动单位为0.001元。

　　14、LOF份额的跨系统转托管如处理成功，( )日起，转托管准入的基金份额可赎回或卖出。

　　A T+2

　　B T+3

　　C T+1

　　D T+4

　　参考答案：A

　　解析:LOF份额的跨系统转托管如处理成功，T+2日起，转托管准入的基金份额可赎回或卖出。

　　15、LOF基金份额申购单位为( )。

　　A 1元人民币

　　B 10元人民币

　　C 1份基金份额

　　D 10份基金份额

　　参考答案：A 教材页码：28页

　　解析:LOF基金份额申购单位为1元人民币。

　　16、LOF基金份额赎回申报单位为( )。

　　A 1元人民币

　　B 10元人民币

　　C 1份基金份额

　　D 10份基金份额

　　参考答案：C

　　解析:LOF基金份额赎回申报单位为1份基金份额。

　　17、T日买入LOF基金份额自( )日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A T

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　参考答案：B

　　解析:T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　19、深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )，自上市首日起执行。

　　A 0.1

　　B 0.12

　　C 0.05

　　D 0.15

　　参考答案：A

　　解析:深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

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