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2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案(5)

来源:华课网校  [2018年9月30日] 【

2018年基金从业资格考试《基金法律法规》冲刺练习及答案(5)

  1.发起式基金的基金合同生效3年后,若基金资产净值低于(  )亿元的,基金合同自动终止。

  A.3 B.2 C.5 D.2.5 答案:B

  2.基金财产应当用于下列(  )投资或活动。

  A.承销证券 B.未上市交易的股票

  C.向基金管理人、基金托管人出资 D.上市交易的股票、债券 答案:D

  3.已发行股票的转让流通市场叫做股票的( )。

  A.一级市场 B.二级市场 C.初级市场 D.三板市场 答案:B

  4.基金客户服务的原则不包括( )。

  A.客户至上原则 B.安全第一原则 C.专业规范原则 D.依法监管原则 答案:D

  5.检查是基金监管的重要措施,它不包括( )。

  A.日常检查 B.季度检查 C.现场检查 D.非现场检查 答案:B

  6.ETF的特点包括( )。

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.I、Ⅱ 答案:B

  7.下列属于基金信息披露规范性文件的是( )。

  A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金信息披露编报规则》

  C.《证券交易所业务规则》 D.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》 答案:B

  8.第一只ETF是在(  )推出的。

  A.美国 B.英国 C.加拿大 D.俄罗斯 答案:C

  9.《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的(  )保管。

  A.基金份额持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者 答案:C

  10.1990年,(  )证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。

  A.英国伦敦 B.B.美国纽约 C.加拿大多伦多 D.美国纳斯达克 答案:C

  11.下列关于开放式基金的说法中,错误的是( )。

  A.巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

  B.非交易过户时,接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

  C.基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益不被冻结

  D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用 答案:C

  12.按照交易工具的期限,金融市场分为( )。

  A.票据市场和证券市场 B.一级市场和二级市场

  C.现货市场和期货市场 D.货币市场和资本市场 答案:D

  13.公开披露的基金信息不包括( )。

  A.基金招募说明书 B.基金合同

  C.涉及基金财产的诉讼或者仲裁 D.证券投资业绩预测报告 答案:D

  14.法律以权利义务为内容,要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容,并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的( )。

  A.调整范围不同 B.调整手段不同 C.内容结构不同 D.表现形式不同 答案:C

  15.基金管理人应当在上半年结束之日起(  )日内,编制完成基金半年度报告。

  A.15 B.30 C.45 D.60 答案:D

  16.下列关于基金份额登记机构职责的叙述中,错误的是( )。

  A.建立并管理投资人基金份额账户 B.负责基金份额的登记

  C.代理发放红利 D.按照科学的投资组合原理进行投资决策 答案:D

  17.(   )年12月,首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立。

  A.2000 B.2001 C.2002 D.2003 答案: C

  18. (   )又叫创业基金。

  A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.私募股权基金 D.另类投资基金 答案: B

  19.下列关于基金职业道德修养方法的说法中,正确的是(  )。

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.I、Ⅳ

  D.I、Ⅱ、Ⅲ 答案: D

  20. (   )是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构。

  A.基金销售支付机构 B.基金份额登记机构

  C.基金估值核算机构 D.基金投资顾问机构 答案: C

科目 试题 体验
证券投资基金基础知识 2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷(一) 做题
2018基金从业资格《证券投资基金基础知识》预测试卷(二) 做题
基金法律法规 2018基金从业资格《基金法律法规》预测试卷(一) 做题

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