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2018基金从业资格考试备考练习及答案(5)

来源:华课网校  [2018年9月28日] 【

2018基金从业资格考试备考练习及答案(5)

  1.有价证券是指(ABCD)的凭证。

  A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入

  C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系

  2.下列属于有价证券的有(ABCD)。

  A.提货单B.银行汇票 C.支票D.仓库栈单

  3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指(AB)。

  A.非挂牌证券B.非上市证券 C.场外证券D.场内证券

  4.公募证券与私募证券的不同之处在于(ABC)。

  A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否

  C.采取公示制度与否D.是否上市与否

  5.证券市场的主要功能包括(ABC)。

  A.筹资功能B.证券资产的定价功能

  C.资本配置功能D.宏观调控功能

  6.我国政府承诺证券业 5 年过渡期间对外开放的内容有(ACD)。

  A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易 B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员 C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比

  例不超过 33%,加入 3 年后外资比例不超过 49%D.加入后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1/3

  7.参与证券投资的金融机构包括(BCD)。

  A.企业B.商业银行 C.证券经营机构D.保险公司

  8.证券公司的主要业务有(ABCD)。

  A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投

  资咨询

  9.证券业协会的职责包括(ABD)。

  A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律 B.维护会员的合法权益

  C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流

  10. 证券监管机构的主要职责是(BCD)。

  A.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行

  C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场

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责编:jiaojiao95

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