2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习18

2018年基金从业资格考试基金法律法规巩固提升练习18

　　1、假定某投资者在T日赎回1000份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为0.5%，该日基金份额净值为1.50元，则其获得的赎回金额为()。

　　A、1492.5元

　　B、1493元

　　C、1495元

　　D、1500元

　　正确答案： A

　　【解析】赎回总金额=1000*l.50=1500(元)赎回费用=1500*0.5%=7.5(元)赎回金额=1500-7.5=192.5(元)即获得的赎回金额为192.5元。

　　2、以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法()。

　　A、可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度

　　B、有时也被称为简单过滤器规则

　　C、是相对强弱指标的变形

　　D、是技术分析指标BIAS的别称

　　正确答案： A

　　【解析】以技术分析为基础的股票投资管理方法中的移动平均法可以参考乖离率的计算公式来测定股票价格的背离程度。

　　3、关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是()。

　　A、抽样复制

　　B、现金留存

　　C、基金分红

　　D、流动性

　　正确答案： D

　　【解析】流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

　　4、关于ETF的申购，下列说法正确的是()

　　A、申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

　　B、ETF的申购分为场内申购和场外申购两种

　　C、在基金份额折算日之前可以办理申购

　　D、申购赎回申请提交后可以撤销

　　正确答案： A

　　【解析】申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。

　　5、下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是()。

　　A、我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

　　B、封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算

　　C、我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定

　　D、封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

　　正确答案： B

　　【解析】封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　6、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是()。

　　A、本期已实现收益

　　B、期末可供分配利润

　　C、净值增长率

　　D、期末资产净值

　　正确答案： C

　　【解析】基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是净值增长率。

　　7、以下有关基金经理择时能力的说法中，正确的是()。

　　A、在牛市时，应该提高现金头寸或降低基金组合的β值

　　B、在牛市时，应该降低现金头寸或提高基金组合的β值

　　C、在牛市时，应该降低现金头寸或降低基金组合的β值

　　D、不一定，主要靠基金经理主观判断

　　正确答案： B

　　【解析】在牛市时，应该降低现金头寸或提高基金组合的β值。

　　8、基金绩效衡量的基础在于假设()。

　　A、普通投资者比基金经理具有信息优势

　　B、基金经理比普通投资大众具有信息优势

　　C、基金经理比机构投资者具有信息优势

　　D、机构投资者比基金经理具有信息优势

　　正确答案： B

　　【解析】基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有信息优势。

　　9、一个成功的市场选择者，能够()。

　　A、市场上涨时提高其组合的β值，市场下跌时也提高其组合的β值

　　B、市场上涨时降低其组合的β值，市场下跌时降低其组合的β值

　　C、市场上涨时提高其组合的β值，市场下跌时降低其组合的β值

　　D、市场上涨时降低其组合的β值，市场下跌时提高其组合的β值

　　正确答案： C

　　【解析】一个成功的市场选择者，能够在市场上涨时提高其组合的β值，市场下跌时降低其组合的β值。

　　10、需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是()。

　　A、基金结算备付金账户

　　B、TA账户

　　C、基金证券账户

　　D、基金资金专用存款账户

　　正确答案： C

　　【解析】需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是基金证券账户。

　　11、关于机构法人投资基金的税收，正确的说法是()。

　　A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税

　　B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

　　C、对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

　　D、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税

　　正确答案： C

　　【解析】对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税;对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税;对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。

　　12、基金管理公司投资研究的落脚点是()。

　　A、进行行业发展研究

　　B、提出资产配置建议

　　C、债券久期的判断和债种的选择

　　D、个股投资价值判断

　　正确答案： D

　　【解析】基金管理公司投资研究的落脚点是个股投资价值判断。

　　13、基金信息披露监管的根本目的在于()。

　　A、惩罚违规行为

　　B、保护投资者利益

　　C、规避风险

　　D、提高投资收益

　　正确答案： B

　　【解析】基金信息披露监管的根本目的在于保护投资者利益。

　　14、基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A、基金运作方式

　　B、基金运作费用

　　C、基金存续期

　　D、基金投资基本要素

　　正确答案： C

　　【解析】基金合同所包含的重要信息包括：基金运作方式、基金运作费用、基金投资基本要素

　　15、()是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。

　　A、基金合同

　　B、基金招募说明书

　　C、基金代销协议

　　D、基金托管协议

　　正确答案： A

　　【解析】基金合同是约定基金管理人，托管人和投资人权利义务的重要法律方件。