2018基金从业资格考试基金基础知识巩固提升练习14

2018基金从业资格考试基金基础知识巩固提升练习14

　　1.关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C)。

　　A.最大回撤与投资期限无关

　　B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤

　　C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标

　　D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤

　　2.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是(B)。

　　A.股票、债券、基金都是直接投资工具

　　B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

　　C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

　　D.股票、债券、基金都是间接投资工具

　　3.某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于(A)确认。

　　A.T+1

　　B.T+3

　　C.T

　　D.T+2

　　4.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是(A)。

　　A.基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金

　　B.总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责

　　C.总经理授权某总经理分管市场销售业务

　　D.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项

　　5.根据基金销售适用性原则，应对(B)做出评价。

　　A.基金投资人、基金经理、基金投资策略

　　B.基金管理人、基金产品、基金投资人

　　C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

　　D.基金管理人、基金销售机构、基金经理

　　6.中国证监会在(D)年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。

　　A.2013

　　B.2015

　　C.2012

　　D.2014

　　7.我国证券交易所是在权益登记日(B股为最后交易日)的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)日参考价，除权(息)参考价的计算公式为(C)。

　　A.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　B.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1-股份变动比例)

　　C.除权(息)参考价=前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　D.除权(息)参考价=前收盘价+现金红利+配股价格×股份变动比例/(1+股份变动比例)

　　8.(C)是衡量债券价格相对于利率变动的敏感性指标。

　　A.价格变动收益率值

　　B.加权平均投资组合收益率

　　C.久期

　　D.基点价格值

　　9.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是(B)。

　　A.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

　　B.投资政策说明书在制定后不得变更

　　C.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

　　D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

　　10.基金利润表中，不属于其他收入项的是(B)。

　　A.手续费返还

　　B.公允价值变动损益

　　C.ETF替代损益

　　D.归基金资产部分的赎回费收入

　　11.不属于风险应对措施是(A)。

　　A.风险评估

　　B.风险公担

　　C.风险回避

　　D.风险接受

　　12.根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是(B)。

　　A.内部控制情况

　　B.股东背景

　　C.经营管理能力

　　D.投资管理能力

　　13.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括(A)。

　　A.投资管理制度

　　B.授权制度

　　C.门禁制度

　　D.内外网分离制度

　　14.某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为(B)元。

　　A.49750

　　B.59700

　　C.49700

　　D.59750

　　15.以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是(D)。

　　A.债券基金

　　B.混合型基金

　　C.股票基金

　　D.货币市场基金