2018年6月基金从业资格考试《基金法律法规》练习试题9_第2页

　　11.在金融市场，资金的供给者是通过()获得不同类型的金融资产。

　　A. 投资实体项目

　　B. 对冲套利

　　C. 资产的整合和重组

　　D. 投资金融工具

　　正确答案：D

　　解析：在金融市场上，资金的供给者通过投资金融工具获得各种类型的金融资产。

　　12.某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后，将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是()。

　　A. 该基金经理利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求

　　B. 该基金经理将该消息告诉其他基金经理，违反了法规规定

　　C. 该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息

　　D. 该基金经理利用该信息进行投资，构成内幕交易

　　正确答案：A

　　解析：诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。

　　13.依据法律形式来界定，目前我国公开募集的证券投资基金()。

　　A. 大部分为契约型基金

　　B. 都是公司型基金

　　C. 都是契约型基金

　　D. 大部分为公司型基金

　　正确答案：C

　　解析：依据法律形式来界定，目前我国公开募集的证券投资基金均为契约型基金。

　　14.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括()。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：D

　　解析：基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括商业秘密、客户资料和内幕信息。

　　15.下列关于不同投资工具投资收益与风险的描述，正确的是()。

　　A. 基金可投资于众多金融工具或产品，所以风险有限，收益会相对比较高

　　B. 银行存款利率相对固定，投资者绝对没有损失本金的风险

　　C. 股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种

　　D. 债券是一种债权关系，所以债券投资基本上没什么风险

　　正确答案：C

　　解析：不同投资工具投资收益与风险比较：①基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种;②股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;③债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种。

　　16.()是风险管理中的核心操作环节。

　　A. 风险评估

　　B. 风险应对

　　C. 风险报告和监控

　　D. 风险管理体系的评价

　　正确答案：C

　　解析：风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。

　　17.关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是()。

　　A. 最近1年没有违法记录

　　B. 主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1 000万元人民币

　　C. 主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币

　　D. 主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

　　正确答案：C

　　解析：主要股东应是最近3年没有违法记录、持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%。基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3 000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

　　18.关于ETF，以下表述错误的是()。

　　A. ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%

　　B. ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市

　　C. 基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单

　　D. ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额

　　正确答案：D

　　解析：ETF 基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。ETF 上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;②基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行;③基金买入申报数量为100 份或其整数倍，不足100 份的部分可以卖出;④基金申报价格最小变动单位为0.001 元。

　　19.投资者保护概念的范畴包括()。Ⅰ.向投资者宣传普及证券投资知识Ⅱ.培养有关投资技能Ⅲ.告知投资者的权利保护途径Ⅳ.提示相关的投资风险

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。

　　20.目前国内的基金投资者有可能通过()办理基金份额的认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务。Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.商业银行

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：C

　　解析：基金代销机构主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

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