2018年基金从业资格考试模拟试题（16）

2018年基金从业资格考试模拟试题（16）

　　· 1[单选题] 关于设立管理公开募集基金的基金管理公司，下列说法不正确的是( )。

　　A.有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度

　　B.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

　　C.有符合相关法律规定的章程

　　D.认缴的注册资本不低于一亿元人民币

　　· 2[单选题] 证券投资基金合同的当事人不包括(  )。

　　A.中国证券投资基金业协会

　　B.基金管理人

　　C.基金投资者

　　D.基金托管人

　　· 3[单选题] 关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是(  )。

　　A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查

　　B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

　　C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

　　D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

　　· 4[单选题] 投资者持托管在甲证券经营机构的LOF份额转托管到其他证券经营机构，即(  )。

　　A.场外到场内

　　B.场内到场内

　　C.场外到场外

　　D.场内到场外

　　· 5[单选题] 关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是(  )。

　　A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法 

　　B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库

　　C.应建立研究报告质量评价体系

　　D.研究工作应保持独立、客观，应与投资部门设立防火墙制度

　　· 6[单选题] 发生下列(  )情形时，基金托管人职责终止。

　　Ⅰ.私募基金管理人依法解散

　　Ⅱ.私募基金管理人下属基金已全部清点

　　Ⅲ.私募基金管理人被依法撤销

　　Ⅳ.私募基金管理人被依法宣告破产

　　A.Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　· 7[单选题] 关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理，下列说法不正确的是(  )。

　　A.未受理部分转入下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

　　B.可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期处理

　　C.未受理部分投资者在提交赎回申请时选择当日未获受理部分予以撤销外，延迟至下一开放日办理

　　D.对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额

　　· 8[单选题] 作为一种集合投资方式，证券投资基金(  )。

　　A.集中资金、集中投资

　　B.集中投资、控制风险

　　C.集中资金、分散投资

　　D.集中投资、分散风险

　　· 9[单选题] 根据基金销售费用其他规范，以下表述错误的是(  )。

　　A.基金管理人和基金销售应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式

　　B.除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议

　　C.客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支

　　D.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

　　· 10[单选题] 关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是(  )。

　　A.要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失

　　B.审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中

　　C.基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域

　　D.通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心