2018基金从业资格考试《证券投资基金》知识提升练习及答案4

2018基金从业资格考试《证券投资基金》知识提升练习及答案4

　　1.(　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　A.基金资产清算

　　B.基金净资产估值

　　C.基金资产估值

　　D.基金负债清算

　　参考答案：C

　　【解析】：基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

　　2.以下关于基金份额净值的描述错误的是(　　)。

　　A.基金份额净值是开放式基金申购份额计算的基础

　　B.基金份额净值由基金托管人计算后，将结果发送给估值主要负责人的基金管理人进行复核

　　C.基金份额净值是开放式基金赎回金额计算的基础

　　D.基金份额净值等于基金资产净值除以当日基金份额的余额数量

　　参考答案：B

　　【解析】：基金份额净值由估值主要负责人基金管理人计算后，将结果发送给基金托管人复核。

　　3.用于分析基金的盈利能力和分红能力的指标不包括( )。

　　A.本期基金份额净值增长率

　　B.本期利息收入

　　C.本期加权平均净值利润率

　　D.加权平均基金份额本期利润

　　参考答案：B

　　【解析】：在基金定期报告中，基金一般会披露本期利润、本期已实现收益、加权平均基金份额本期利润、本期加权平均净值利润率、本期基金份额净值增长率、期末可供分配利润、期末可供分配基金份额利润、期末基金资产净值、期末基金份额净值等指标，通过这些指标可以分析基金的盈利能力和分红能力。

　　4.封闭式基金(　　)进行估值，(　　)披露一次基金份额净值。

　　A.每个交易日;每周

　　B.每日;每周

　　C.每个交易日;次日

　　D.每日;次日

　　参考答案：A

　　【解析】：封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

　　5.估值方法的(　　)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　A.公开性

　　B.一致性

　　C.长期性

　　D.准确性

　　参考答案：B

　　【解析】：估值方法的一致性是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

　　6.下列(　　)情形不可以暂停基金估值。

　　A.法定节假日

　　B.证券交易所暂停营业

　　C.因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值

　　D.基金公布年报

　　参考答案：D

　　【解析】：当基金有以下情形时，可以暂停估值：(1)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。(3)占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。(4)如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。(5)中国证监会基金合同认定的其他情形。

　　7.于在基金销售过程中发生的费用是(　　)。

　　A.基金转换费

　　B.赎回费

　　C.申购费

　　D.销售服务费

　　参考答案：D

　　【解析】：基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用，主要包括申购费、赎回费及基金转换费。销售服务费是在基金管理过程中发生的费用。

　　8.各项中( )不属于基金投资风格的分析。

　　A.基金持仓股本规模分析

　　B.持仓集中度分析

　　C.基金份额变动分析

　　D.基金持仓成长性分析

　　参考答案：C

　　【解析】：基金份额变动分析主要用于考察其他投资者对基金的认可度，不属于投资风格的分析。

　　9.证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括(　　)。

　　A.确定交易价格

　　B.证券存管

　　C.交易结算

　　D.证券登记

　　参考答案：A

　　【解析】：证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。

　　10.下列有关场内证券交易与结算的说法，错误的是(　　)。

　　A.中国结算公司提供登记、存管与结算服务

　　B.证券交易所实行的是自律管理

　　C.设立证券登记结算机构须经国务院证券监督管理机构批准

　　D.我国证券交易所的组织形式为公司制

　　参考答案：D

　　【解析】：证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，我国证券交易所采用的是会员制。

　　11.(　　)是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

　　A.证券的流通转让

　　B.证券的竞价交易

　　C.证券的回转交易

　　D.证券的赎回交易

　　参考答案：C

　　【解析】：证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。

　　12.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由(　　)充当。

　　A.结算机构

　　B.证券公司

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　参考答案：A

　　【解析】：共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。

　　13.我国证券市场目前已经在(　　)等品种实行了货银对付制度。

　　A.A股、权证

　　B.权证、ETF

　　C.A股、基金

　　D.基金、权证

　　参考答案：B

　　【解析】：我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度。但对A股、基金等老品种的货银对付制度还在推行中。

　　14.合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，应当由( )负责资产托管业务。

　　A.境内资产托管机构

　　B.境外资产托管机构

　　C.境内投资顾问

　　D.境外投资顾问

　　参考答案：A

　　【解析】：合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。

2018年基金从业资格考试题型
考试科目	考试大纲	考试题型	考试题量	考试时长
基金从业法律法规	基金法律法规、职业道德与业务规范	选择题	100题	120分钟
股权投资基金	股权投资基金(含创业投资基金)基础知识	选择题	100题	120分钟
证券投资基金基础知识	证券投资基金基础知识	选择题	100题	120分钟

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