第16题
以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是(A)。
A.中央银行
B.基金管理公司直销中心
C.证券公司
D.商业银行
第17题
不属于加强合规文化建设时应努力的内容为(C)。
A.加强管理层对合规文化建设工作的足够重视
B.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动
C.有效落实绩效考核机制
D.积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
应为：有效落实合规考核机制。
第18题
中国证监会领导干部离职后(B)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
A.2
B.3
C.4
D.5
中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。
第19题
中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、(C)实行注册管理。
A.基金投资顾问机构
B.基金评价机构
C.基金估值核算机构
D.基金信息技术系统服务机构
中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。
第20题
下列股票属于成长型股票的是(B)。
A.蓝筹股、收益型股票
B.周期型股票
C.防御型股票
D.逆势型股票
ACD均为价值型股票;成长型股票包括：持续成长型股票、趋势增长型股票、周期型股票等。
第21题
中国证监会在调查重大证券违法行为时，可限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(C)个交易日;案情复杂的，可以延长()个交易日。
A.7;12
B.12;12
C.15;15
D.12;24
第22题
在我国，管理集合资产管理计划、定向资产管理计划的机构是(C)。
A.基金管理公司及子公司
B.私募机构
C.证券公司及其资管子公司
D.商业银行
第23题
离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于(D)证券市场的证券投资基金。
A.本国(地区)
B.他国(地区)
C.第三国
D.本国(地区)或第三国
离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国(地区)或第三国证券市场的证券投资基金。
第24题
基金管理人内部控制的基本要素不包括(D)。
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.控制结果
基金管理人内控基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。
第25题
一般不收取认购费的基金是(A)。
A.货币市场基金
B.股票基金
C.债券基金
D.封闭式基金
货币型基金一般认购费为0。
第26题
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括(C)。
A.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
C.向投资者承诺或者保证投资收益
D.不得损害服务对象的合法权益
基金投资顾问机构及其从业人员提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据，对其服务能力和经营业绩进行如实陈述，不得向投资者承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。
第27题
法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的(C)。
A.调整范围不同
B.调整手段不同
C.内容结构不同
D.表现形式不同
法律以权利义务为内容，要求权利义务对等;而道德一般只以义务为内容，并不要求有对等的权利。这属于法律与道德的内容结构不同。
第28题
在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括(B)。
A.不能搞利用非公开信息获利
B.不能利用公开信息获利
C.不能进行非公平交易
D.不能搞各形式的利益输送
在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线指的是：不能搞利用非公开信息获利;不能进行非公平交易;不能搞各形式的利益输送。
第29题
根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在(D)日为投资人登记权益。
A.T+2
B.T
C.T+3
D.T+1
投资人T日申购基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益。
第30题
基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载最近(D)个完整会计年度的业绩。
A.5
B.3
C.8
D.10
基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应登载当年上半年度的业绩;基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。
责编：jiaojiao95
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