2018基金从业资格考试试题及答案4_第2页

　　(11)基金公司要建立(　)的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。

　　A. 组织机构健全

　　B. 职责划分清晰

　　C. 制衡监督有效

　　D. 激励约束合理

　　(12)下面哪个是QDII能面临的风险：(　)

　　A. 系统性风险

　　B. 非系统性风险

　　C. 操作风险

　　D. 汇率风险

　　(13)对于基金经理的分析，主要包括以下内容(　)

　　A. 资产管理经验

　　B. 投资风格

　　C. 从业年限

　　D. 人脉关系

　　(14)证券市场服务机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构：(　)。

　　A. 证券公司

　　B. 证券登记结算机构

　　C. 证券服务机构

　　D. 证监会

　　(15)基金监管的原则( )

　　A. 是基金监管机构在基金监管过程中必须遵守的

　　B. 是贯彻于基金监管的全过程的

　　C. 对基金监管活动有普遍指导意义

　　D. 是基金监管活动的根本性准则

　　(16)中国证券业协会的工作目标是(　)。

　　A. 国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;

　　B. 为会员服务，维护会员的合法权益;

　　C. 维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正;

　　D. 推动证券市场的健康稳定发展;

　　(17)《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括(　)类型。

　　A. 积极型

　　B. 价值型

　　C. 稳健型

　　D. 保守型

　　(18)下列关于基金的交易管理陈述错误的是(　)。

　　A. 按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或进行直接投资

　　B. 投资指令不必经风险控制部门的审核即可执行

　　C. 基金公司设置中央交易室、公平交易机制保证交易的公平实现

　　D. 基金管理公司还设置了相应的证券交易技术手段，目的在于尽量用同一基金的交易账号，造成既买又卖的反向报单委托行为

　　(19)我国证券市场法律体系分为如下哪些组成部分?(　)。

　　A. 国家法律

　　B. 行政法规

　　C. 部门规章

　　D. 自律规则

　　(20)金融衍生工具一般包括：(　)

　　A. 金融远期

　　B. 金融期货

　　C. 金融期权

　　D. 金融互换