基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（15）

基金从业资格考试《法律法规》试题及答案（15）

　　1(单选题)世界上第一只ETF在()推出的。

　　A美国 B加拿大 C英国 D澳大利亚

　　解析：正确答案”B“，

　　2(单选题)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。

　　A重大遗漏 B不当竞争 C虚假记载 D误导性陈述

　　解析：正确答案”C“，

　　虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载。

　　3(单选题)在过去的基金销售格局中，商业银行和()处于绝对强势的地位。

　　A证券公司 B保险公司 C期货公司 D证券投资咨询公司

　　解析：正确答案”A“，

　　在过去的基金销售格局中，商业银行和证券公司处于绝对强势的地位。

　　4(单选题)属于基金份额持有人大会权利的是()。

　　A召开或召集份额持有人大会 B对持有人大会审议事项行使表决权 C对基金管理人、托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 D决定修改基金合同重要内容或者提前终止基金合同

　　解析：正确答案”D“，

　　其他三项是基金份额持有人的权利。考察基金份额持有人和基金份额持有人大会的权利区别。

　　5(单选题)在基金管理人内部控制机制建设上，以下说法不正确的是()。

　　A在设置内控机构上，不能重眼前利润，不重专职内控机构建立 B在建立内控制度上，不能重内部管理制度建立，不重内部核心部门防火墙制度建立 C在执行内控制度上，应该重非经常性发生事项控制，不重经常性发生事项控制 D在监督内控上，不能重程序监督、不重对“内部人”的监督

　　解析：正确答案”C“，

　　在执行内控制度上，不能重非经常性发生事项控制，不重经常性发生事项控制

　　6(单选题)目前，我国封闭式基金在二级市场上通常按()交易。

　　A溢价 B平价 C发行价 D折价

　　解析：正确答案”D“，

　　封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响，我国通常按折价交易。

　　7(单选题)下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是()。

　　A需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据 B无需披露最近3年每年的净值增长率 C无需披露内部监察报告 D不需要审计

　　解析：正确答案”A“，

　　半年度报告只需要提供当期的主要会计数据和财务指标。

　　8(单选题)下列不属于证监会对基金市场的监管措施的是()。

　　A现场检查 B行政处罚 C刑事处罚 D限制交易

　　解析：正确答案”C“，

　　中国证监会的监管措施有：检查、调查取证、限制交易和行政处罚，没有刑事处罚。

　　9(单选题)关于ETF的上市交易规则，正确的有()。

　　A上市首日无涨跌幅限制 B申报价格最小变动单位为0.01元 C买入申报数量为1,000份或其整数倍 D上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

　　解析：正确答案”D“，

　　上市首日涨跌幅比例为10%，A错误;申报价格最小变动单位为0.001元，B错误;买入申报数量为100份或其整数倍，C错误。

　　10(单选题)按债券发行人的不同，债券基金不包括()。

　　A企业债券基金 B政府债券基金 C金融债券基金 D长期债券

　　解析：正确答案”D“，

　　长期债券是按照发行期限长短进行的分类。