2018基金从业资格考试基础知识练习（三）

　　单选题

　　1.( )年，加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1995

　　2.下列关于QDII的说法错误的是( )。

　　A.在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII

　　B.QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品

　　D.QDII基金可以人民币、美元或其他主要外汇货币为计价货币募集

　　3.在( )募集资金可以进行( )证券投资的机构被称为合格境内机构投资者。

　　A.境内，境外

　　B.境内，境内

　　C.境外，境外

　　D.境外，境内

　　4.下列属于QDII基金禁止行为的是( )。

　　A.政府债券、银行存款

　　B.商业票据、可转让存单

　　C.购买不动产

　　D.与基金挂钩的结构性投资产品

　　5.下列对于分级基金的特点说法中，错误的是( )。

　　A.分级基金作为一种创新型基金，是继ETF后交易所场内的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多类份额，多种投资工具

　　C.基金份额可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具与杠杆特性

　　1.A 　　2.A　　3.A 　　4.C 　5.D

　　6、按照资金募集方式，投资基金可以分为()。

　　A、开放式基金和封闭式基金

　　B、公司型基金和契约型基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、在岸基金和离岸基金

　　正确答案：C

　　【专家解析】参考解析：按照资金募集方式，投资基金可以分为公募基金和私募基金。

　　7、()是金融市场上进行交易的载体。

　　A、政府

　　B、中央银行

　　C、金融机构

　　D、金融工具

　　正确答案：D

　　【专家解析】金融工具是金融市场上进行交易的载体。

　　8、一般认为，世界上第一只开放式公司型基金是()。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、马萨诸塞投资信托基金

　　C、马萨诸塞政府信托基金

　　D、美国波士顿投资信托基金

　　正确答案：B

　　【专家解析】投资基金真正的大发展却是在美国。1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。

　　9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为()。

　　A、9280.95份

　　B、9350.95份

　　C、9383.06份

　　D、9480.95份

　　正确答案：C

　　【专家解析】净认购基金=申购基金/(1+申购费率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元)，申购份额=9852.221.05≈9383.06份

　　10、基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在()、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

　　A、基金募集

　　B、市前准备

　　C、银行贷款

　　D、生产经营

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。

　　11、T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正确答案：B

　　【专家解析】T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

　　12、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种()的投资品种。

　　A、高风险、高收益

　　B、低风险、低收益

　　C、风险相对适中、收益相对稳健

　　D、基本没有风险

　　正确答案：C

　　【专家解析】通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

　　13、基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

　　A、风险控制

　　B、公司治理

　　C、投资管理

　　D、以上都正确

　　正确答案：D

　　【专家解析】基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。

　　14、以下关于ETF份额认购的说法正确的是()。

　　A、只能用现金认购

　　B、只能用证券认购

　　C、可以用现金认购，也可用证券认购

　　D、不能用现金认购，也不能用证券认购

　　正确答案：C

　　【专家解析】ETF份额的认购可分为现金认购和证券认购。