2017年基金从业法律法规考前提升练习（2）

　　下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是(　　)。

　　A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值 B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

　　C.认购费用=认购金额+净认购金额 D.一定情况下，认购费用=固定认购费金额 答案：C

　　(　诚实守信　)是基金职业道德的核心规范。

　　A.忠诚尽责 B.廉洁公正 C.诚实守信 D.忠诚敬业 答案：C

　　基金公司对存量的正常交易类账户应在(　　)个月内完成开户资料电子化。

　　A.6 B.18 C.24 D.36 答案：D

　　中国证监会领导干部离职后(　　)年内，一般工作人员离职后(　　)年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

　　A.2：1 B.2;3 C.3：2 D.5;3 答案：C

　　(　基金客户服务　)是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

　　A.基金客户服务 B.基金销售服务 C.基金理财服务 D.基金投资服务 答案：A

　　能够进行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金 B.LOF C.伞形基金 D.ETF 答案：D

　　基金销售机构销售基金产品一般以( 　)营销理论为指导。

　　A.4Cs B.5Ps C.4Ps D.5Cs 答案：C

　　基金合同是规范基金当事人权利义务关系的法律文件，这些当事人不包括(　　)。

　　A.基金代销机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人 答案：A

　　合规管理的(　 　)原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　A.公正性 B.协调性 C.公正性 D.健全性 答案：B

　　ETF有(　　)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。

　　A.最大申购、最大赎回 B.最大申购、最小赎回

　　C.最小申购、赎回份额 D.最小申购、赎回份额

　　股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为(　)。

　　A.10%～20% B.20%～30% C.40%～60% D.30%～40% 答案：C

　　设立管理公开募集基金的基金管理公司应具备的条件之一是：基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于(　)亿元人民币;主要股东为自然人的，个人金融资产不低于( 　)万元人民币，在境内外资产管理行业从业(　 )年以上。

　　A.2：3000;10 B.2;5000;10 C.5：3000;15 D.5;5000;15 答案：A

　　下列关于公司型基金的表述中，正确的是(　)。

　　A.是独立的法人机构 B.依据基金合同营运基金

　　C.基金持有者的权利相对较小 D.是不具有独立法人的机构 答案：A

　　在基金管理人企业风险管理的内部环境中，特别重要的是(　)。

　　A.经理层的风险偏好 B.全体员工对公司的忠诚度

　　C.道德价值观和胜任能力 D.风险管理战略 答案：A

　　下列关于QDII基金信息披露的说法中，错误的是(　)。

　　A.QDII基金投资境外基金，应披露基金与境外基金之间的费率安排

　　B.在QDII基金开放申购、赎回前，至少每周披露一次资产净值和份额净值

　　C.QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露

　　D.QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以英文为准 答案：D

　　下列关于偏股型基金中的配置比例的说法中，正确的是(　　)。

　　A.股票的配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%

　　B.股票的配置比例为40%～60%，债券的配置比例为30%～50%

　　C.股票的配置比例为40%～80%，债券的配置比例为20%～40%

　　D.股票的配置比例为60%～90%，债券的配置比例为10%～20% 答案：A

　　我国只有(　深圳　)证券交易所开办场内认购分级基金份额。

　　A.上海 B.深圳 C.北京 D.天津 答案：B

　　下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是(　　)。

　　A.推介符合适用性原则的基金 B.提醒客户及时核对交易确认

　　C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点

　　D.定期提供产品净值信息 答案：A

　　在我国，基金管理人只能由依法设立的(　　)担任。

　　A.商业银行 B.保险公司 C.基金管理公司 D.信托公司 答案：C

　　下列不属于基金客户服务特点的是(　　)。

　　A.专业性 B.规范性 C.持续性 D.历史性 答案：D