2017年基金从业考试基础考试题库（5）_第2页

　　(21)外国投资者对我国上市公司进行中长期战略性并购投资的要求是(　　)。

　　A. 公司已经完成股权分置改革

　　B. 公司在股权分置改革后新上市

　　C. 首次投资比例不低于公司已经发行股份的10%

　　D. 首次投资后三年内不得转让

　　(22)基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括(　)。

　　A. 基金投资范围、投资对象的监督

　　B. 对基金投融资比例的监督

　　C. 基金投资禁止行为的监督

　　D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督

　　(23)哪一项不是反映货币市场基金风险的指标：(　)

　　A. 投资组合的平均剩余期限

　　B. 融资比例

　　C. 浮动利率债券投资情况等

　　D. 提前赎回风险

　　(24)下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是(　)

　　A. 对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联

　　B. 对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值

　　C. 对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动，但最终取决于基金份额资产净值

　　D. 基金资产净值是通过基金估值来实现的

　　(25)下列关于基金与保险投资产品的说法，正确的有(　　)。

　　A. 基金的预期收益高于保险投资产品

　　B. 保险投资产品将客户支付的保费大部分用于为客户提供未来的保障

　　C. 基金是以获取投资收益为主要目的的商品

　　D. 封闭式基金由于不可赎回，其流动性不及保险投资产品

　　(26)下列关于投资管理业务具体实施程序叙述正确的是(　)。

　　A. 研究部整合公司内外研究力量进行调查研究，向投资委员会提供研究资料

　　B. 投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向，投资部的基金经理依此原则设置投资方案，并提交投资委员会审核

　　C. 基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令

　　D. 交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员，随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会

　　(27)依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中关于基金销售适用性的指导原则和管理制度的规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循的原则包括(　)。

　　A. 投资人利益优先原则

　　B. 全面性原则

　　C. 客观性原则

　　D. 及时性原则

　　(28)基金合同是约定(　)权利义务关系的重要法律l文件。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份额持有人

　　D. 证券交易所

　　(29)作为资产组合的股票型基金与股票相比存在几点不同：(　)

　　A. 股票型基金是组合投资，风险相对分散化，而单一股票的投资风险相对集中，投资风险较大。

　　B. 股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;股票型基金的份额净值不会由于买卖数量或者申购、赎回数量的多少而受到影响。

　　C. 人们在投资股票时，一般会根据公司财务状况、产品市场竞争力、盈利预期、同业比较等情况对公司股价进行相应的判断，同时也能对基金份额净值进行合理与否的评判。

　　D. 股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票型基金净值的计算每天只进行一次，因此每一个交易日股票型基金只有一个价格。

　　(30)基金的运作主要包括：(　)

　　A. 基金营销

　　B. 基金募集与交易

　　C. 基金投资运作

　　D. 基金后台管理

　　(31)基金的主要收益来源有(　)。

　　A. 股票的红利收益

　　B. 债券利息收入

　　C. 资本利得收入

　　D. 银行存款利息收入

　　(32)在基金运作过程中由基金投资者承担的费用有(　)。

　　A. 基金管理费

　　B. 基金托管费

　　C. 申购费

　　D. 赎回费

　　(33)在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：(　)。

　　A. 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构

　　B. 公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

　　C. 公司是否明确经理层的职权

　　D. 公司是否建立健全督察长制度

　　(34)基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括(　)

　　A. 基金投资范围、投资对象的监督

　　B. 对基金投融资比例的监督

　　C. 基金投资禁止行为的监督

　　D. 对参与银行间同业拆借市场交易的监督

　　(35)中国结算公司的职能有：(　　)。

　　A. 证券的存管和过户

　　B. 证券账户的设立和管理

　　C. 结算账户的设立和管理

　　D. 资金账户的设立和管理

　　(36)下列关于基金定期报告的说法正确的是(　)。

　　A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。

　　B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。

　　C. 基金的半年度报告会披露报告期末基金所持股票的明细以及报告期内所有股票交易的明细。

　　D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

　　(37)依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为(　　)。

　　A. 基金当事人

　　B. 基金市场服务机构

　　C. 监管和自律机构

　　D. 被投资公司

　　(38)常见的基金投资风格分析可以从以下角度进行(　)

　　A. 持仓风格

　　B. 持股风格

　　C. 规模风格

　　D. 行业配置风格

　　(39)下列关于货币基金信息披露的说法正确的是(　)。

　　A. 货币基金收益公告可以分为封闭期的收益公告、开放日的收益公告和节假日的收益公告三类。

　　B. 货币市场基金的基金合同生效后，基金管理人应于开始办理基金份额申购或赎回当日，披露截至前一日的资产净值、基金合同生效至前一日期间的每万份基金净收益、前一日的7日年化收益率。

　　C. 货币市场基金应至少于每个开放日的次日披露开放日每万份基金净收益和7日年化收益率。

　　D. 货币市场基金放开申购赎回后，若遇法定节假日，应于节假日结束后第二个工作日，披露节假日期间的每万份基金净收益、节假日最后一日7日年化收益率以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

　　(40)基金的投资运作包括(　)。

　　A. 基金的投资

　　B. 基金的交易实现

　　C. 基金的绩效评估

　　D. 基金的风险控制