基金从业资格考试模拟测试及答案（3）_第3页

　　第 51 题：私募股权投资收益呈现显著的反周期特征，关于反周期特征说法正确的是( )

　　A、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期较低。 B、经济衰退时平均投资收益高、而繁荣时期也较高。

　　C、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期较高。 D、经济衰退时平均投资收益低、而繁荣时期也较低。

　　第 52 题：私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于( )万元。

　　A、100 B、300 C、500 D、1000

　　第 53 题：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。

　　A、5 B、10 C、20 D、30

　　第 54 题：私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

　　A、负责投资运作的高级管理人员 B、董事会 C、负责合规风控的高级管理人员 D、总经理

　　第 55 题：私募基金管理人发生重大事项的，应当在个( )工作日内向基金业协会报告.

　　A、10 B、3 C、5 D、15

　　第 56 题：私募基金管理人内部控制要素中( )包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质。

　　A、风险评估 B、控制活动 C、内部监督 D、内部环境

　　第 57 题：私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )

　　A、保证基金最低投资收益 B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

　　C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

　　D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

　　第 58 题：私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以( )为准。

　　A、基金招募说明书 B、基金托管协议 C、基金合同附件 D、基金销售协议

　　第 59 题：私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

　　A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施 B、罚款、公开谴责等措施

　　C、书面警示、暂停业务、取消业务资格 D、罚款、取消业务资格

　　第 60 题：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。

　　A、证券投资基金登记备案管理系统 B、私募基金登记备案系统

　　C、私募股权投资基金管理系统 D、公募基金登记备案系统

　　第 61 题：私募基金管理人应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。体现了基金私募基金管理人内控( )。

　　A、适时性原则 B、全面性原则 C、执行有效原则 D、独立性原则

　　第 62 题：私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度健全激励约束机制，确保工作人员具备与岗位要求相适应的( )。

　　A、职业操守和专业胜任能力 B、职业道德和学历水平

　　C、公职业操守守和学历水平 D、职业道德和专业胜任能力

　　第 63 题：私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对( )。

　　A、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

　　B、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

　　C、私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证.

　　D、私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可;但作为对基金财产安全的保证.

　　第 64 题：私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行( )的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

　　A、集中和非集中 B、局部业务和整体业务 C、定期和不定期 D、现场和非现场

　　第 65 题：私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的有效执行承担责任。

　　A、有效性、董事会 B、适时性、经营层 C、有效性、经营层 D、适时性、董事会

　　第 66 题：私募基金合同应当约定给投资者设置不少于( )的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

　　A、四十八小时 B、十二小时 C、八小时 D、二十四小时

　　第 67 题：私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是( )。

　　A、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构 B、基金的资产负债状况

　　C、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D、预测基金投资业绩

　　第 68 题：私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

　　A、15 B、20 C、10 D、5

　　第 69 题：提交虚假文件或者采职其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，处以( )以下的罚款，

　　A、两干元以上两万元以下 B、五干元以上五万元以下

　　C、一万以上十万元以下 D、三干元以上三万元以下

　　第 70 题：投资者的评估结果有效期最长不得超过( )年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金需重新进行投资者风险评估.

　　A、6 B、3 C、7 D、5

　　第 71 题：网站公示的私募基金管理人基本情况不包括( )。

　　A、名称，成立时间，登记时间 B、住所，联系方式主要负责人 C、基本诚信信息 D、过往业绩

　　第 72 题：我国( )的正式生效，使得我国建立有限合伙型私募股权投资基金有了可能。

　　A、《合同法》 B、《合资企业法》 C、《合伙企业法》 D、《证券法》

　　第 73 题：我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过( )

　　A、200人 B、300人 C、100人 D、1000人

　　第 74 题：我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。

　　A、核准制度 B、注册制度 C、登记制度 D、备案制度

　　第 75 题：我国深交所创业板上市条件中规定，企业发行后股本总额不少于( )

　　A、三干万元 B、五千万元 C、一千万元 D、两千万元