2017基金从业《证券投资基金基础知识》练习及答案（5）_第5页

　　参考答案

　　1.C

　　本题考查有价证券。由于有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券

　　直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买

　　卖和流通，客观上具有交易价格。

　　2.C

　　本题考查私募证券。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件

　　相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

　　3.D

　　本题考查无风险证券。

　　4.C

　　本题考查机构投资者中的企业年金。按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。

　　5.D

　　本题考查证券服务机构。选项ABC都属于证券服务机构。选项D证券公司是与

　　证券服务公司并列的证券中介机构。

　　6.B

　　本题考查证券市场的发展阶段。英国的第一家证券交易所于l802年获得英国政

　　府的正式批准，最初主要交易政府债券，之后是公司债券和矿山、运河股票。

　　7.B

　　本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机

　　构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由

　　证券交易所受理。

　　8.D

　　本题考查证权证券。

　　9.A

　　本题考查记名股票的特点。记名股票相对安全，所以选项A表述错误。

　　10.C

　　我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得

　　少于公司股份总数的35%。

　　11.A

　　本题考查无记名股票的特点。无记名股票转让相对简便，所以选项A表述错误。12.D

　　股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。

　　13.D

　　普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算

　　之时。

　　14.B

　　本题考查非参与优先股票。

　　15.A

　　本题考查B股。B股采取记名股票形式。所以选项A表述错误。

　　16.D

　　债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有

　　权表现，而是一种债权。

　　17.A

　　本题考查债券与股票的区别。股票风险较大，债券风险相对较小。所以选项A

　　表述错误。

　　18.D

　　本题考查非流通国债。

　　19.D

　　本题考查我国的国债。选项ABC属于普通国债，选项D属于其他类型的国债。

　　20.D

　　本题考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常为3个月～3年。

　　21.A

　　本题考查我国的企业债券。

　　22.B

　　本题考查国际债券的定义。

　　23.A

　　龙债券属于欧洲债券。

　　24.D

　　本题考查证券投资基金的分类。按基金运作方式不同，证券投资基金可分为封

　　闭式基金和开放式基金。

　　25.D

　　本题考查衍生证券投资基金。衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象

　　的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。

　　26.C

　　2007年我国推出了首批QDⅡ基金。

　　27.C

　　我国《证券投资基金法》规定。基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商

　　业银行担任。

　　28.A

　　本题考查基金份额净值的含义。

　　29.D

　　本题考查证券投资基金的风险。巨额赎回风险是开放式基金所特有的风险。

　　30.C

　　本题考查我国基金管理公司的主要业务范围。选项C虽然可以从事，但是不是

　　其主要业务。

　　31.B

　　本题考查金融衍生工具的杠杆性特性。

　　32.D

　　本题考查建构模块工具。选项ABC都属于建构模块工具。

　　33.B

　　债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品

　　种最为活跃。

　　34.A

　　沪深300指数是中国金融期货交易所首个股票指数期货标的。

　　35.A

　　目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0。

　　36.D

　　本题考查股权类期权。股权类期权包括三种类型，即单只股票期权、股票组合

　　期权、股票指数期权。

　　37.C

　　双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征。

　　38.C

　　本题考查资产证券化的种类。根据资产证券化的地域分类，可将资产证券化分

　　为境内资产证券化和离岸资产证券化。

　　39.A

　　本题考查公募发行。

　　40.C

　　根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上

　　的，可以向战略投资者配售股票。

　　41.C

　　根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

　　42.B

　　公司股票交易被实行退市风险警示的，在其后l2个月内再次受到深圳证券交易

　　所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。

　　43.A

　　本题考查场外交易市场的特征。场外交易市场是一个分散的无形市场。所以选

　　项A表述错误。

　　44.B

　　道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、

　　送股或增发、配股数超过原股份l0%时，就对除数作相应的修正。

　　45.D

　　本题考查上证成分股指数。上证成分股指数的样本股共有180只股票。所以选

　　项D表述错误。

　　46.B’

　　中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，

　　60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　47.A

　　证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财

　　务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　48.A

　　根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经中国证

　　监会许可。

　　49.D

　　集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券

　　发行总量的10%，也不得超过计划资产净值的l0%。

　　50.B

　　证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前6个月各项风险控制指标

　　符合规定标准。

　　51.B

　　独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向证券

　　监管部门和股东会提供书面说明。

　　52.C

　　证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产

　　管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　53.A

　　投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具

　　备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　54.A

　　2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更

　　加规范。

　　55.B

　　本题考查证券市场监管的“三公”原则——公开原则、公平原则、公正原则。

　　56.D

　　我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年

　　度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予

　　公告。

　　57.D

　　本题考查内幕信息。选项D，如果是公司营业用主要资产的抵押、出售或者报

　　废一次达到该资产的30%，就属于内幕信息。

　　58.C

　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和

　　事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　59.D

　　本题考查中国证券业协会对从业人员的自律管理。选项D属于中国证券业协会

　　对会员单位的自律管理。

　　60,B

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的

　　人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。