2017基金从业《证券投资基金基础知识》练习及答案（5）_第4页

　　46.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以

　　上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　47.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.5亿元

　　48.根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经()许可。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.国务院

　　49.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总

　　量的l0%，也不得超过计划资产净值的()。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　50.证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前()个月各项风险控制指标符

　　合规定标准。

　　A.2

　　B.6

　　C.8

　　D.12

　　51.下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是()。

　　A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件

　　B.独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书

　　面说明

　　C.在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责

　　D.独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会

　　52.下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是()。

　　A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之

　　一的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、

　　其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元

　　D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及

　　两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元

　　53.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券

　　专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　54.2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和()，进一步完善了我国

　　证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。

　　A.《证券公司风险处置条例》

　　B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

　　C.《上市公司证券发行管理办法》

　　D.《上市公司收购管理办法》

　　55.证券市场监管的“三公”原则不包括()。

　　A.公开原则

　　B.公允原则

　　C.公平原则

　　D.公正原则

　　56.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　57.下列各项不属于内幕信息的是()。

　　A.公司分配股利或者增资的计划

　　B.公司股权结构的重大变化

　　C.上市公司收购的有关方案

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%

　　58.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事

　　先核定的比例预缴证券投资者保护基金。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　59.中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。

　　A.后续职业培训

　　B.从业人员的资格管理

　　C.制定从业人员的行为准则和道德规范

　　D.规范业务，制定业务指引

　　60.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，

　　中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年