2017基金从业《证券投资基金基础知识》练习及答案（2）_第3页

　　(21)QFII制度试行是从(　　)年开始。

　　A. 2001年

　　B. 2002年

　　C. 2003年

　　D. 2004年

　　(22)下面关于一级市场描述不对的是(　　)。

　　A. 流通市场的基础

　　B. 又叫初级市场

　　C. 是筹集资金的市场

　　D. 是买卖已发行证券的市场

　　(23)基金托管人内部控制制度中的(　　)是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。

　　A. 合法性原则

　　B. 完整性原则

　　C. 及时性原则

　　D. 审慎性原则

　　(24)下列关于基金定期报告的说法错误的是(　)。

　　A. 基金季度报告的投资组合报告主要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合、前10名股票明细、前5名债券明细及投资组合报告附注等内容。

　　B. 管理人一般应在每个季度结束之日起15个自然日内编制基金季度报告，并将其登载在指定媒体上。

　　C. 基金的半年报会披露报告期末基金所持股票明细及报告期内基金累计买人卖出的前20大股票明细。

　　D. 基金年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。

　　(25)(　)是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

　　A. 基金资产估值

　　B. 基金资产总值

　　C. 基金资产净值

　　D. 基金份额净值

　　(26)证券市场在交换财产权利过程中(　　)。

　　A. 只转让收益权

　　B. 只转让所有权

　　C. 只转让风险

　　D. 收益和风险同时转让

　　(27)在细节市场上，基金面对的客户群体是缩小的，客户的忠诚度却是(　)的。

　　A. 缩小

　　B. 增大

　　C. 不变

　　D. 先增大后缩小

　　(28)依据有关规定，基金代销机构选择代销产品时，应当对基金管理人进行审慎调查;同样，基金管理人在选择基金代销机构时，也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是：(　)。

　　A. 诚信状况

　　B. 经营管理能力

　　C. 内部控制情况

　　D. 账户管理制度

　　(29)对于基金代销机构有违规情形，下列哪一种方式不能由中国证监会来采取?(　)

　　A. 暂停代销业务

　　B. 终止代销业务

　　C. 罚款

　　D. 吊销营业执照

　　(30)(　)是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

　　A. 虚假陈述

　　B. 误导性陈述

　　C. 重大遗漏

　　D. 对证券投资业绩进行预测

　　参考答案：

　　(1) :A　　(2) :B　　(3) :A　　(4) :C　　(5) :B　　(6) :A　　(7) :A　　(8) :A　　(9) :D　　(10) :C

　　(11) :B　　(12) :A　　(13) :C　　(14) :D　　(15) :A　　(16) :D　　(17) :D　　(18) :B　　(19) :A　　(20) :B

　　(21) :B　　(22) :D　　(23) :B　　(24) :B　　(25) :D　　(26) :D　　(27) :B　　(28) :C　　(29) :D　　(30) :A