基金从业资格考试《私募股权》备考必做题（15）

　　1、单选题

　　国有股权转让方对外披露产权转让信息，正式披露信息时间不得少于( )个工作日。

　　A、7

　　B、10

　　C、20

　　D、30

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查国有企业股权非上市转让的交易。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排，采取信息预披露和正式披露相结合的方式，通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息，公开征集受让方。其中，正式披露信息时间不得少于20个工作日。

　　2、单选题

　　国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。

　　Ⅰ.转让价款的支付

　　Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估

　　Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力

　　Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括：(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。

　　3、单选题

　　下列选项中属于场外市场的是( )。

　　A、主板市场

　　B、新三板市场

　　C、中小板市场

　　D、创业板市场

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。

　　4、单选题

　　非上市有限责任公司的股东外部转让股权时，一般需要征得( )其他股东同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　A、全体

　　B、过半数

　　C、1/3以上

　　D、2/3以上

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权，外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于，外部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权。

　　5、单选题

　　以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是( )。

　　A、投资者直接交易

　　B、分级结算原则

　　C、以机构投阿资者为主，合格的自然人也可以投资

　　D、设定股份交易最低限额

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则。选项A错误，正确的应该是投资者委托交易。

　　6、单选题

　　在全国中小企业股份转让系统中，投资者委托的类型可以分为( )。

　　Ⅰ.意向委托

　　Ⅱ.定价委托

　　Ⅲ.成交确认委托

　　Ⅳ.停止损失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托，委托当日有效。

　　7、单选题

　　新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。

　　Ⅰ.做市转让

　　Ⅱ.协议转让

　　Ⅲ.竞价转让

　　Ⅳ.委托转让

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查新三板交易机制。新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。