基金从业资格考试《私募股权》备考必做题（15）_第2页

　　8、单选题

　　创业板上市要求发行人的( )应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.普通员工

　　Ⅳ.高级管理人员

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查创业板上市基本要求。根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　9、单选题

　　创业板上市要求发行人的( )应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.监事

　　Ⅲ.普通员工

　　Ⅳ.高级管理人员

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】B

　　【答案解析】本题考查创业板上市基本要求。根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉、尽责，具备法律、行政法规和规章规定的资格。

　　10、单选题

　　根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近3个会计年度经营活动产生的( )累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度( )累计超过人民币3亿元。

　　A、净利润;营业收入

　　B、现金流量;净资产

　　C、净利润;净资产

　　D、现金流量净额;营业收入

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人财务状况良好。最近3个会计年度经营

　　11、单选题

　　根据现行上市规则，境内主板上市要求发行人最近( )年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　A、2

　　B、5

　　C、3

　　D、1

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。

　　12、单选题

　　下列不属于境内主板上市基本要求的是( )。

　　A、发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司

　　B、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷

　　C、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷

　　D、发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

　　【正确答案】A

　　【答案解析】本题考查境内主板上市基本要求。选项A错误，发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。

　　13、单选题

　　在上市退出的主要市场中，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高的是( )。

　　A、中小企业板市场

　　B、创业板市场

　　C、新三板市场

　　D、主板市场

　　【正确答案】D

　　【答案解析】本题考查上市退出的主要市场。主板市场是国内最重要的证券市场，一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。

　　14、单选题

　　股权投资基金的项目退出方式主要有( )。

　　Ⅰ.清算退出

　　Ⅱ.回购退出

　　Ⅲ.股权转让退出

　　Ⅳ.股份上市转让或挂牌转让退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【答案解析】本题考查项目退出概述。股权投资基金的项目退出主要有三种方式：股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。