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基金从业资格考试《私募股权》备考必做题(6)_第2页

来源:华课网校  [2017年8月19日] 【

  8、单选题

  国有股权转让方对外披露产权转让信息,正式披露信息时间不得少于( )个工作日。

  A、7

  B、10

  C、20

  D、30

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查国有企业股权非上市转让的交易。股权转让原则上通过产权市场公开进行。转让方可以根据企业实际情况和工作进度安排,采取信息预披露和正式披露相结合的方式,通过产权交易机构网站分阶段对外披露产权转让信息,公开征集受让方。其中,正式披露信息时间不得少于20个工作日。

  9、单选题

  国有股权非上市转让的特殊要求包括( )。

  Ⅰ.转让价款的支付

  Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估

  Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力

  Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易

  A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】D

  【答案解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。国有股权非上市转让的特殊要求包括:(1)国有股权非上市转让的审批;(2)国有股权非上市转让的审计评估;(3)国有企业股权非上市转让的交易;(4)转让价款的支付;(5)国有股权非上市转让协议的效力。

  10、单选题

  下列选项中属于场外市场的是( )。

  A、主板市场

  B、新三板市场

  C、中小板市场

  D、创业板市场

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查区域性股权交易市场基本情况。目前我国资本市场分为交易所市场(主板、中小板、创业板)和场外市场。场外市场包括全国中小企业股份转让系统(新三板)与区域性股权交易市场。

  11、单选题

  非上市有限责任公司的股东外部转让股权时,一般需要征得( )其他股东同意,且其他股东放弃优先购买权。

  A、全体

  B、过半数

  C、1/3以上

  D、2/3以上

  【正确答案】B

  【答案解析】本题考查非上市股权转让的基本流程。内部转让是指现有股东之间相互转让股权,外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权。两者的区别在于,外部转让一般需要征得其他股东过半数同意,且其他股东放弃优先购买权。

  12、单选题

  以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中,错误的是( )。

  A、投资者直接交易

  B、分级结算原则

  C、以机构投阿资者为主,合格的自然人也可以投资

  D、设定股份交易最低限额

  【正确答案】A

  【答案解析】本题考查全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则。选项A错误,正确的应该是投资者委托交易。

  13、单选题

  在全国中小企业股份转让系统中,投资者委托的类型可以分为( )。

  Ⅰ.意向委托

  Ⅱ.定价委托

  Ⅲ.成交确认委托

  Ⅳ.停止损失委托

  A、Ⅰ、Ⅱ

  B、Ⅱ、Ⅲ

  C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托,委托当日有效。

  14、单选题

  新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。

  Ⅰ.做市转让

  Ⅱ.协议转让

  Ⅲ.竞价转让

  Ⅳ.委托转让

  A、Ⅰ、Ⅲ

  B、Ⅱ、Ⅳ

  C、Ⅰ、Ⅱ

  D、Ⅲ、Ⅳ

  【正确答案】C

  【答案解析】本题考查新三板交易机制。新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。

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责编:jiaojiao95

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