2017年基金从业资格《法律法规》备考模拟试题2_第2页

　　11.下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

　　A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

　　B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管

　　C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

　　D.基金托管人资格由中国银监会核准

　　【答案】A

　　【解析】基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;

　　中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;

　　基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。

　　【考点】基金主要当事人的信息披露义务

　　12.我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起(　)个月内。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.1

　　【答案】A

　　【解析】我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起3个月内。

　　【考点】合规管理机构设置

　　13.下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是(　)。

　　A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核

　　B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核

　　C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免

　　D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免

　　【答案】A

　　【解析】按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任和改选，应报经中国证监会审核。基金公司的董事长、董事和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核。

　　【考点】基金运作信息披露

　　14.基金业协会的权力机构为(　)。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.理事会

　　D.会员大会

　　【答案】D

　　【解析】基金业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

　　【考点】证券投资基金的运作与参与主体

　　15.基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起(　)日内，更新招募说明书并登载在网站上。

　　A.60

　　B.45

　　C.30

　　D.15

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，更新招募说明书并登载在网站上。

　　【考点】基金主要当事人的信息披露义务

　　16.基金市场的服务机构不包括(　)。

　　A.基金注册登记机构

　　B.律师事务所

　　C.证券交易所

　　D.基金投资咨询机构

　　【答案】C

　　【解析】基金机构即基金市场主体，包括基金管理人、基金托管人以及基金销售机构、基金注册登记机构等基金服务机构。

　　【考点】基金销售机构

　　17.根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起(　)日内聘请法定验资机构验资。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答案】B

　　【解析】基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集 份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日 内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

　　【考点】基金的募集与认购

　　18.基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重(　)。

　　A.审慎的对投资者进行调查

　　B.对投资的风险进行评价

　　C.根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品

　　D.对投资者进行投资知识教育

　　【答案】C

　　【解析】基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品。

　　【考点】基金销售机构

　　19.基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是(　)。

　　A.责令其限期改正

　　B.可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权

　　C.没收其所持有或控制的基金管理人的股权

　　D.限制有关股东行使股东权利

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人的股东、实际控制人有不合规定行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权。

　　上述股东、实际控制人按照要求改正违法行为、转让所持有或者控制的基金管理人的股权前，中国证监会可以限制有关股东行使股东权利。

　　【考点】基金主要当事人的信息披露义务

　　20.对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。

　　A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行

　　B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人

　　C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任

　　D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

　　【答案】C

　　【解析】在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，原基金管理人应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任。故C项错误。

　　【考点】基金主要当事人的信息披露义务