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2017年基础从业考试基金法律法规模拟试题5

来源:华课网校  [2017年3月23日] 【

  1、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的(),为巨额赎回。

  A、[3%]

  B、[5%]

  C、[10%]

  D、[20%]

  正确答案:C

  答案解析:开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的10%的,为巨额赎回。

  2、基金管理人应当自基金合同生效之日起()月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  A、3个

  B、6个

  C、9个

  D、12个

  正确答案:B

  答案解析:基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

  3、基金年度报告要披露:上市基金前()持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  A、3名

  B、20名

  C、5名

  D、10名

  正确答案:D

  答案解析:基金年度报告要披露:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。

  4、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()月内进行基金募集。

  A、3个

  B、12个

  C、6个

  D、36个

  正确答案:C

  答案解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日6个月起内进行基金募集。

  5、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。

  A、3个

  B、12个

  C、6个

  D、24个

  正确答案:C

  答案解析:基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当6个月在内选任新基金托管人。

  6、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  A、3个

  B、10个

  C、5个

  D、20个

  正确答案:C

  答案解析:基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  7、连续()没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

  A、3年

  B、1年

  C、2年

  D、0.5年

  正确答案:A

  答案解析:中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管资格:①连续3年没有开展基金托管业务的;②违反本法规定,情节严重的;③法律、行政法规规定的其他情形。

  8、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起()内披露临时报告。

  A、2日

  B、3日

  C、4日

  D、5日

  正确答案:A

  答案解析:基金管理人定在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报。

  9、(),基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  A、[2014年12月15日]

  B、[2014年12月5日]

  C、[2013年12月15日]

  D、[2014年10月15日]

  正确答案:A

  答案解析:2014年12月15日,基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》

  10、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。

  A、[2013年6月1日]

  B、[2013年12月28日]

  C、[2012年6月1日]

  D、[2012年12月28日]

  正确答案:A

  答案解析:2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

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责编:jiaojiao95

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