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基金从业资格考试题库《法律法规》集训习题3

来源:华课网校  [2017年2月11日] 【

  1( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

  A.公募发行

  B.私募发行

  C.自行发行

  D.代理发行

  [答] D

  2.( )是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入,再根据订好的发行价格向投资者出售,若发行期过后,证券机构未能全部推销出去,余下的基金也只能自己持有。

  A.代销

  B.自销

  C.包销

  D.承销

  [答] C

  3.采用( )方式的基金无须请证券机构推销,由投资人直接到基金公司赎买,因不经过中间环节,无销售费用的支出。

  A.代销

  B.自销

  C.包销

  D.承销

  [答] B

  4.每份封闭式基金单位的实际购买价格是( )。

  A.1元

  B.不定

  C.1.01元

  D.元

  [答] C

  5.封闭式基金每基金单位的面值是( )。

  A.1元

  B.元

  C.1.01元

  D.不定

  [答] A

  6.我国绝大多数的封闭式基金按( )发行。

  A.溢价

  B.折价

  C.平价

  D.以上方式没有区别

  [答] C

  基金管理人公告基金经理的变更是?

  7基金投资组合报告应该在下一季度开始后的( )个工作日内公告。

  A.30

  B.90

  C.60

  D.15

  [答] D

  8.基金管理公司应该在每周的( )公告上周结束时的资产净值。

  A.星期一

  B.星期二

  C.星期五

  D.星期三

  [答] A

  9.基金管理人公告基金经理的变更是( )。

  A.定期公告

  B.中期报告

  C.临时公告

  D.季度报告

  [答] C

  10.( )是指证券监管当局按照有关的法律规定,对基金的设立进行实质性的检查,并决定是否同意设立该基金的制度。

  A.注册制

  B.审批制

  C.核准制

  D.登记制

  [答] B

责编:daibenhua

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