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2017年基金从业资格考试《法律法规》练习题(十一)_第2页

来源:华课网校  [2017年1月12日] 【

  6.合规独立性是指(  )的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  A.基金公司

  B.基金管理人

  C.基金托管人

  D.基金销售部门

  7.合规政策内容不包括(  )。

  A.合规管理部门的功能和职责

  B.合规管理部门的权限

  C.合规负责人的合规管理职责

  D.管理层薪酬

  8.基金管理公司的督察长应由(  )聘任。

  A.中国证监会

  B.基金管理公司董事会

  C.基金经营所在地中国证监会派出机构

  D.基金管理公司总经理

  9.基金管理人的(  )是基金市场竞争的核心。

  A.产品设计

  B.投资管理

  C.销售环节

  D.风险控制

  10.合规与风险控制部的职责不包括(  )。

  A.风险的日常管理

  B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险

  C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告

  D.定期对本部门的合规风险进行评估

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责编:jiaojiao95

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