2019年证券从业资格考试证券投资顾问密训试题（2）_第2页

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　2.证券公司可以按照下列(　　)方式收取服务费用。

　　Ⅰ 服务期限Ⅱ 客户资产规模Ⅲ 投资业绩Ⅳ 差别佣金

　　A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　3.下列关于增长型行业的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ 投资这些行业的股票可以使投资者避免受经济周期波动的显著影响

　　Ⅱ 这些行业收入增长的速率总会随着经济周期的变动而出现同步变动

　　Ⅲ 这些行业的发展主要依靠技术进步、产品创新等，从而使其呈现持续的增长状态

　　Ⅳ 这些行业的股票价格完全不会受到经济周期的影响

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　4.关于每股净资产指标，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益

　　Ⅱ 该指标反映净资产的变现价值

　　Ⅲ 该指标反映净资产的产出能力

　　Ⅳ 该指标在理论上提供了股票的最低价值

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　5.使用财务报表的主体可能包括(　　)。

　　Ⅰ 公司的债权人Ⅱ 公司的潜在投资者

　　Ⅲ 公司的经营管理人员Ⅳ 公司的现有投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　6.应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有(　　)。

　　Ⅰ 衍生产品种类有限，可能无法选到合适的衍生产品

　　Ⅱ 可能存在操作风险

　　Ⅲ 当衍生工具与风险资产不完全匹配时，仍然存在市场风险

　　Ⅳ 交易对手的信用风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　7.止损限额适用的时期为(　　)。

　　Ⅰ 一日Ⅱ 一周Ⅲ 一个月Ⅳ 一年

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：止损限额是指所允许的最大损失额。通常，当某个头寸的累计损失达到或接近止损限额时，就必须对该头寸进行对冲交易或立即变现。止损限额适用于一日、一周或一个月等一段时间内的累计损失。

　　8.常用的评估流动性风险的方法包括(　　)。

　　Ⅰ 缺口分析法Ⅱ 现金流分析法

　　Ⅲ 久期分析法Ⅳ 流动性比率/指标法

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　9.根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，(　　)属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。

　　Ⅰ 诱导客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅱ 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失

　　Ⅲ 拒绝接受不符合规定的交易指令

　　Ⅳ 接受客户的全权委托

　　A.Ⅰ Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　10.为防止金融泡沫，必须通过有效的(　　)来控制金融机构的经营风险。

　　Ⅰ 外部监管Ⅱ 内部自律Ⅲ 行业互律Ⅳ 个人反省

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　11.制定投资规划时的步骤包括(　　)。

　　Ⅰ 让客户认识自己的风险承受能力

　　Ⅱ 确定客户的投资目标

　　Ⅲ 实施和监控投资计划

　　Ⅳ 根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　12.股票按股东享有权利的不同，可以分为(　　)。

　　Ⅰ 记名股票Ⅱ 优先股Ⅲ 不记名股票Ⅳ 普通股

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　13.金融债券的发行主体是(　　)。

　　Ⅰ 银行Ⅱ 上市公司

　　Ⅲ 非银行的金融机构Ⅳ 中央政府

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券，其发行主体是银行或非银行的金融机构。Ⅱ项，上市公司是公司债券的发行主体;Ⅳ项，中央政府是政府债券的发行主体。

　　14.了解客户的基本信息是提供针对性投资理财建议的基础和保证，以下属于客户基本信息的有(　　)。

　　Ⅰ 婚姻状况Ⅱ 重要的家庭和社会关系

　　Ⅲ 工作单位与职务Ⅳ 个人兴趣爱好和志向

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　15.切线类技术分析方法中，常见的切线有(　　)。

　　Ⅰ 压力线Ⅱ 支撑线Ⅲ 趋势线Ⅳ 移动平均线

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　16.关于久期分析，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ 久期分析又称为持续期分析或期限弹性分析

　　Ⅱ 主要用于衡量利率变动对银行整体经济价值的影响