2020年证券从业资格证考试金融市场基础知识练习试卷（三）_第3页

　　(1) 关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。

　　Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

　　Ⅱ.场外交易市场包括店头市场

　　Ⅲ.在场外交易市场上.交易方式有不同的形式

　　Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(2) 我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅱ.主要股东最近五年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币

　　Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(3) 债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。

　　Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体

　　Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体

　　Ⅲ.发行人必须在约定的时间还本付息

　　Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。而且是这一关系的法律凭证

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(4)下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.间接融资中，主动权很多时候受资金供应者支配

　　Ⅱ.间接融资安全性较高

　　Ⅲ.直接融资可以降低社会的融资成本

　　Ⅳ.间接融资的突出特点是比较灵活，分散的小额资金通过中介机构可以集中

　　V.与间接融资相比，直接融资投融资双方有较多的选择自由

　　A: ⅠⅡⅣ

　　B: ⅡⅣV

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣV

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　　(5) 存在活跃市场的情况下，关于基金估值原则的描述，正确的有( )。

　　Ⅰ.当日有市价或现行出价.应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值

　　Ⅱ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的.应采用最近交易的市价或现行出价确定股票投资的公允价值

　　Ⅲ.当日没有市价或现行出价.且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率.调整最近交易的市价或出价以确定股票投资的公允价值

　　Ⅳ.有确凿证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的.应当参考类似投资的现行价格或利率.以确定股票投资的公允价值

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(6) 金融期货的交易方式特征包括( )。

　　Ⅰ.逐日盯市制度

　　Ⅱ.交易者拥有对应的基础金融工具

　　Ⅲ.交易者借入对应的基础金融工具

　　Ⅳ.保证金制度

　　A: ⅠⅣ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(7) 下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有( )。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元

　　Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近l

　　期期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元

　　Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅢ

　　D: ⅢⅣ

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　　(8) 以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是( )。

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险

　　Ⅲ.结算风险Ⅳ.流动性风险

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(9) 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有( )。

　　Ⅰ.上市公司增发可采用网下、网上同时定价发行的方式

　　Ⅱ.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式

　　Ⅲ.上市公司非公开发行股票.应当由上市公司自行销售

　　Ⅳ.上市公司公开发行股票.应当由证券公司承销

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

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　　(10) OTC交易的衍生工具是指( )交易的衍生工具。

　　Ⅰ.不通过集中的交易所Ⅱ.实行分散的、一对一

　　Ⅲ.通过各种通讯方式Ⅳ.实行集中的、一对一

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅡⅢ

　　C: ⅠⅡⅢ

　　D: ⅠⅡⅣ

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