证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试金融市场基础知识练习题(十)_第2页

来源:考试网  [2019年12月13日]  【

  第11题

  投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按( )处理。

  A.当日有效

  B.约定日有效

  C.无效

  D.撤销

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  第12题

  由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为( )。

  A.低风险债券

  B.无风险债券

  C.风险债券

  D.高风险债券

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  第13题

  通过( )的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。

  A.场外发行

  B.交易所发行

  C.场内发行

  D.证券交易所交易系统发行

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  第14题

  ( )是股票最基本的特征。

  A.风险性

  B.流动性

  C.永久性

  D.收益性

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  第15题

  转托管数据确认后的( )交易日起,相应的证券托管才能转入证券营业部。

  A.同1个

  B.下1个

  C.第3个

  D.第4个

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  第16题

  金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和( )匹配原则,避免误导投资者和错误销售。

  A.产品分级

  B.产品规模

  C.客户风险

  D.产品收益

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  第17题

  投资机构通过( ),从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。

  A.自律管理

  B.科学管理

  C.廉洁自律

  D.规避监管

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  第18题

  ( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

  A.证券托管

  B.证券存管

  C.证券交付

  D.证券交易

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  第19题

  ( )是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

  A.SPO

  B.SPV

  C.DHI

  D.KII

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  第20题

  配股的对象是( )。

  A.原有股东

  B.金融机构

  C.政府

  D.社会公众

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责编:jianghongying

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