第11题
投资者如不在委托单上特别注明,有效期均按( )处理。
A.当日有效
B.约定日有效
C.无效
D.撤销
第12题
由于中央政府拥有税收、货币发行等特权,通常情况下,中央政府债券不存在违约风险,因此,这一类证券被视为( )。
A.低风险债券
B.无风险债券
C.风险债券
D.高风险债券
第13题
通过( )的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。
A.场外发行
B.交易所发行
C.场内发行
D.证券交易所交易系统发行
第14题
( )是股票最基本的特征。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
第15题
转托管数据确认后的( )交易日起,相应的证券托管才能转入证券营业部。
A.同1个
B.下1个
C.第3个
D.第4个
第16题
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和( )匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
A.产品分级
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益
第17题
投资机构通过( ),从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。
A.自律管理
B.科学管理
C.廉洁自律
D.规避监管
第18题
( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A.证券托管
B.证券存管
C.证券交付
D.证券交易
第19题
( )是指接受发起人转让的资产,或受发起人委托持有资产,并以该资产为基础发行证券化产品的机构。
A.SPO
B.SPV
C.DHI
D.KII
第20题
配股的对象是( )。
A.原有股东
B.金融机构
C.政府
D.社会公众
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