2019年证券从业资格考试金融市场基础知识冲刺提分题（一）_第2页

　　18.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.日本

　　D.德国

　　【答案】A

　　【解析】20 世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。

　　19.下列属于非证券金融市场分类的是()。

　　A.股权投资市场

　　B.信托市场

　　C.融资租赁市场

　　D.主板市场

　　【答案】D

　　【解析】D 主板市场通常是 A 股上海证券交易所，属于证券交易市场。

　　20.下列关于外国债券的论述中，正确的是()。

　　A.在日本发行的外国债券被称为扬基债券

　　B.在美国发行的外国债券被称为武士债券

　　C.外国债券是指某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

　　D.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　【答案】D

　　【解析】选项 A，在日本发行的外国债券被称为武士债券;选项 B，在美国发行的外国债券被称为扬基债券;选项 C，外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

　　21.集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括( )。

　　A 证券公司

　　B 资产托管机构

　　C 单个客户

　　D 证券交易所

　　【答案】D

　　【解析】 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。

　　22.《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。

　　A 分开管理

　　B 集中管理

　　C 资产管理

　　D 有效管理

　　【答案】A

　　【解析】证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、 证券及账

　　23.( )年 7 月，深圳证券交易所正式开业。

　　A. 1990

　　B. 1993

　　C. 1991

　　D. 1992

　　【题目】C

　　【解析】1991 年 7 月 3 日，深圳证券交易所正式开业。

　　24.我国混合资本债券的基本特征不正确的是()。

　　A.期限在 20 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回

　　B.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于 4%，发行人可以延期支付利息

　　C.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本

　　D.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息

　　【答案】A

　　【解析】混合资本债券的期限在 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回。9

　　25.有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。

　　A 不低于人民币 3000 万元

　　B 不低于人民币 5000 万元

　　C 不低于人民币 6000 万元

　　D 不低于人民币 1 亿元

　　【答案】C

　　【解析】股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币 3000 万元， 有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币 6000 万元。

　　26.下列不属于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件的是( )。

　　A.具有从事证券业务 3 年以上的经历

　　B.未受过刑事处罚

　　C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　D.品行端正，具有良好的职业道德

　　【答案】A

　　【解析】申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件① 通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;②被证券公司、 投资咨询机构或资信评级机构聘用;③具有人民共和国国籍;④ 具有完全民事行为能力;⑤具有大学本科以上学历(教育部认可的);⑥ 具有从事证券业务 2 年以上的经历;⑦未受过刑事处罚;⑧ 未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑨品行端正， 具有良好的职业道德;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　27.证券登记结算公司的职能不包括()。

　　A.证券账户、结算账户的设立和管理

　　B.证券持有人名册登记及权益登记

　　C.对证券交易活动进行管理

　　D.受发行人委托派发证券权益

　　【答案】C

　　【解析】证券登记结算公司依法履行以下职能证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理，受发行人委托派发证券权益，办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

　　28.根据《证券投资基金托管资格管理办法》的规定，商业银行专门开展基金托管业务的基金托管部拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员，不少于()人，并且有基金从业资格。

　　A.5

　　B.8

　　C.13

　　D.15

　　【答案】A

　　【解析】A《证券投资基金托管资格管理办法》规定“拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于 5 人，并具有基金从业资格。”

　　29.证券公司以()进行证券投资。

　　Ⅰ.自有资本

　　Ⅱ.营运资金

　　Ⅲ.受托投资资金

　　Ⅳ.客户存款

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　30.根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

　　A.资产收益

　　B.选择管理者

　　C.批准破产

　　D.参与重大决策

　　【答案】C

　　【解析】根据《人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

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