2019年证券从业资格考试金融市场基础知识章节精选题（十）_第2页

　　16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　【答案】B

　　【解析】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予以公告。

　　17.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当()核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　A.按月

　　B.按年

　　C.随时

　　D.定期

　　【答案】D

　　【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。

　　18.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为()。

　　Ⅰ.整数委托

　　Ⅱ.市价委托

　　Ⅲ.零数委托

　　Ⅳ.限价委托

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、IV

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　19.证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过()，并根据调查结论作相应处理。

　　A.半年

　　B.1 年

　　C.3 年

　　D.5 年

　　【答案】A

　　【解析】证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。

　　20 基金管理人的权利不包括()。

　　A.运作和管理基金资产

　　B.保管基金资产

　　C.代表基金行使股东权利

　　D.获取基金管理人报酬

　　【答案】B

　　【解析】按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利 (1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。

　　21.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过()个月。

　　A.1

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　【答案】D

　　【解析】直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过 12 个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30%。

　　22.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括()

　　Ⅰ.货币政策

　　Ⅱ.经济增长

　　Ⅲ.财政政策

　　Ⅳ.市场利率

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　23.题欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

　　A.单一客体

　　B.复杂客体

　　C.简单客体

　　D.任何客体

　　【答案】B

　　【解析】欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

　　24.下列不属于基金份额持有人义务的是()。

　　A.保管基金资产

　　B.遵守基金契约

　　C.缴纳基金认购款项及规定费用

　　D.承担基金亏损或终止的有限责任

　　【答案】A

　　【解析】基金份额持有人必须承担以下义务(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　25.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是()。

　　A.《人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　B.《人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

　　C.《人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

　　D.《人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

　　【答案】C

　　【解析】《人民共和国证券法》规定，依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库。

　　26.以下债券存在经营风险的是()。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.公司债券

　　Ⅲ.金融债券

　　Ⅳ.企业债券

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　11

　　【答案】B

　　27.根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为()。

　　A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

　　B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

　　C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

　　D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

　　【答案】B

　　【解析】根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

　　28.下列选项中，不属于金属期货的是()。

　　A.铜

　　B.黄金

　　C.天然橡胶

　　D.白银

　　【答案】C

　　【解析】商品期货中主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油)，金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银)和能源期货(如原油、汽油、燃料油)。

　　29.背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

　　A.金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.复杂客体

　　C.自然人和单位

　　D.特殊客体

　　【答案】A

　　【解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，A 项正确。

　　30.与股份公司股利政策相关的日期是()。

　　Ⅰ.除权除息日

　　Ⅱ.派息日

　　Ⅲ.股利宣布日

　　Ⅳ.股权登记日

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

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