2019年证券从业资格考试金融市场基础知识章节精选题（三）_第3页

　　二、组合型选择题

　　1、关于股票的含义，说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票是一种有价证券

　　Ⅱ.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证

　　Ⅲ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东

　　Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票的定义。股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股

　　2、关于股票的性质，说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票是资本证券

　　Ⅱ.股票是设权证券

　　Ⅲ.股票是物权证券

　　Ⅳ.股票是有价证券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查股票的性质。证券可以分为设权证券和证权证券，股票是证权证券。股票既不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

　　3、股票按股东享有权利的不同，可以分为(　)。

　　Ⅰ.记名股票

　　Ⅱ.普通股票

　　Ⅲ.不记名股票

　　Ⅳ.优先股票

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查股票的类型。股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股票和优先股票。

　　4、无记名股票的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股东权利归属股票的持有人

　　Ⅱ.认购股票时要求一次缴纳出资

　　Ⅲ.安全性较差

　　Ⅳ.转让相对简单

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查无记名股票的特点。无记名股票的特点包括：股东权利归属股票的持有人;认购股票时要求一次缴纳出资;安全性较差;转让相对简单。

　　5、关于股票票面金额的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活

　　Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例

　　Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额

　　Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查股票票面金额。选项A属于无面额股票的特点。

　　6、关于派现的说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.派现也称现金股利

　　Ⅱ.将导致企业现金流出

　　Ⅲ.个人投资者为此应支付所得税

　　Ⅳ.机构投资者为此应支付所得税

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查派现。机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。

　　7、关于股票价值与价格的叙述正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额

　　Ⅱ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

　　Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

　　Ⅳ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查股票价值与价格。股票的票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额。

　　8、股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过(　)来分析。

　　Ⅰ.财务状况

　　Ⅱ.公司改组或合并

　　Ⅲ.公司竞争力

　　Ⅳ.公司治理水平与管理层质量

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案解析】 本题考查影响股价变动的基本因素。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

　　9、分析公司财务状况，重点在于研究公司的(　)。

　　Ⅰ.安全性

　　Ⅱ.流动性

　　Ⅲ.营利性

　　Ⅳ.永久性

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查公司财务状况的分析。会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的营利性、安全性和流动性。

　　10、下列关于市场利率变化影响股票价格的表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

　　Ⅱ.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

　　Ⅲ.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

　　Ⅳ.在市场资金量一定的条件下，利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查市场利率变化影响股票价格的途径。在市场资金量一定的条件下，利率提高，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降。

　　11、普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中法律上的限制的一般原则是(　)。

　　Ⅰ. 股份公司只能用留存收益支付红利

　　Ⅱ. 公司在无力偿债时不能支付红利

　　Ⅲ. 红利的支付不能减少其注册资本

　　Ⅳ. 股利的支付可适当减少法定公积金

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查普通股。普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件。第一，法律上的限制。一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。

　　12、优先股票的特征包括(　)。

　　股息率固定

　　股息分派优先

　　一般无表决权

　　剩余资产分配优先

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查优先股的特征。优先股票的特征包括：股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

　　13、在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为(　)。

　　Ⅰ. 国家股

　　Ⅱ. 法人股

　　Ⅲ. 社会公众股

　　Ⅳ. 外资股

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查我国的股票类型。在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

　　14、可对境内上市外资股进行投资的是(　)。

　　Ⅰ. 定居在国外的中国公民

　　Ⅱ. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　Ⅲ. 外国的自然人、法人和其他组织

　　Ⅳ. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金)

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查境内上市外资股的投资者。所给出的内容都正确。

　　15、关于保荐制度说法正确的有(　)。

　　Ⅰ.保荐制度由保荐人(券商)对发行人发行证券进行推荐和辅导

　　Ⅱ.保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“单保”要求

　　Ⅲ.保荐制度要求企业发行上市必须要由保荐机构进行保

　　Ⅳ.保荐制度要求由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查保荐制度。保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求。

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