2019年证券从业资格考试金融市场基础知识章节精选题（一）_第3页

　　6、国际资本流动对我国金融市场的有利影响的是(　)。

　　Ⅰ. 解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象

　　Ⅱ. 促进了人民币购买力在国际间的转移

　　Ⅲ. 有助于推动自身的金融改革进程

　　Ⅳ. 健全了金融市场的竞争机制

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。国际资本流动对我国金融市场的有利影响：(1)国际资本的大量流入，使我国获得了直接投资，解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象，促进了虚拟经济的发展;(2)国际资本的流入，对于提高我国金融市场的国际化水平有着重要的作用。资本在国际间转移，促进了跨国银行的发展，促进了人民币购买力在国际间的转移;(3)全球资本的流动提高了金融市场的国际化水平，为国内金融行业提供了学习对象和参考体系，通过对外资管理经验、客户服务、营销方法、金融产品的学习，有助于推动自身的金融改革进程，增强竞争力，提升经营效益和管理水平;(4)国际资本的进出有助于完善我国的信息披露制度，提高了信息披露质量;(5)国际资本的流入健全了金融市场的竞争机制。

　　7、下列属于中央银行的职能的是(　)。

　　Ⅰ.发行的银行

　　Ⅱ.银行的银行

　　Ⅲ.政府的银行

　　Ⅳ.中枢的银行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中央银行的主要职能。中央银行的职能包括：发行的银行、银行的银行、政府的银行。

　　8、下列关于货币乘数的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ. 法定准备金率越高，货币乘数越小

　　Ⅱ. 超额准备金率越高，货币乘数越小

　　Ⅲ. 现金比率越高，货币乘数就越大

　　Ⅳ. 定期存款对活期存款比率上升，货币乘数就会变大

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查货币乘数。现金比率与货币乘数负相关，现金比率越高，货币乘数就越小，所以Ⅲ错误。

　　9、货币政策的最终目标是(　)。

　　Ⅰ.稳定物价

　　Ⅱ.充分就业

　　Ⅲ.促进经济增长

　　Ⅳ.平衡国际收支

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查货币政策。货币政策的最终目标是：稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支。

　　10、多层次资本市场的主要包括(　)。

　　Ⅰ.主板市场

　　Ⅱ.二板市场

　　Ⅲ.三板市场

　　Ⅳ.四板市场

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查多层次资本市场的主要内容。多层次资本市场的主要包括：主板市场、二板市场、三板市场、四板市场。

　　11、下列属于场内交易市场的特点的有(　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查场内交易市场。场内交易市场的特点包括：集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严密。

　　12、下列关于股票型上市公司必须符合的条件，描述正确的是(　)。

　　Ⅰ. 股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行

　　Ⅱ. 公司股本总额不少于人民币3 000万元

　　Ⅲ. 股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上

　　Ⅳ. 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查上市公司的类型和管理规定。股票型上市公司必须符合下列条件：(1)股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。(4)公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)开业时间在3年以上，最近3 年连续营利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。(6)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　13、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的经营范围包括(　)。

　　Ⅰ. 组织安排非上市股份公司股份的公开转让

　　Ⅱ. 为非上市股份公司融资相关业务提供服务

　　Ⅲ. 为市场参与人提供信息服务

　　Ⅳ. 为市场参与人提供技术和培训服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查全国中小企业股份转让系统的挂牌公司。公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让;为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务;为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

　　14、股权投资的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股权投资的收益十分丰厚

　　Ⅱ.股权投资伴随着高风险

　　Ⅲ.股权投资可以提供全方位的增值服务

　　Ⅳ.股权投资资金收益有限

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查私募基金市场。股权投资的特点包括：股权投资的收益十分丰厚;股权投资伴随着高风险;股权投资可以提供全方位的增值服务。

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