证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识模考试卷(五)_第3页

考试网   [2019年8月9日]  【

  41、 早在(  )初黄金市场就已形成,是最古老的金融市场。

  A.17世纪

  B.18世纪

  C.19世纪

  D.20世纪

  参考答案:C

  参考解析:早在19世纪初黄金市场就已形成,是最古老的金融市场。

  42 、现在,世界上已发展到40多个黄金市场。其中(  )地区的黄金市场被称为五大国际黄金市场。

  A.伦敦、纽约、苏黎世、芝加哥和中国香港

  B.伦敦、纽约、苏黎世、日本和中国香港

  C.伦敦、纽约、苏黎世、日本和中国台湾

  D.伦敦、纽约、苏黎世、芝加哥和中国台湾

  参考答案:A

  参考解析: 现在,世界上已发展到40多个黄金市场。其中伦敦、纽约、苏黎世、芝加哥和中国香港地区的黄金市场被称为五大国际黄金市场。

  43、 国债承销团甲类成员最低投标为当次国债竞争性招标额的__________,乙类为__________。(  )

  A.2%:1.5%

  B.4%;1%

  C.2%:1%

  D.4%;1.5%

  参考答案:D

  参考解析:国债承销团甲类成员最低投标为当次国债竞争性招标额的4%,乙类为1.5%。国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的1%,乙类为0.2%。

  44、关于债券基金的投资风险,下列说法错误的是(  )。

  A.债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈正方向变动

  B.如果某债券的信用等级下降,将会导致该债券的价格下跌,持有这种债券的基金的资产净值也会随之下降

  C.当市场利率下降时,债券发行人能够以更低的利率融资,因此可以提前偿还高息债券

  D.通货膨胀会吞噬固定收益所形成的购买力,因此债券基金的投资者不能忽视这种风险,必须适当地购买一些股票基金

  参考答案:A

  参考解析:债券的价格与市场利率变动密切相关,且呈反方向变动。当市场利率上升时,大部分债券的价格会下降;当市场利率降低时,债券的价格通常会上升。

  45、单一期限债券的发行规模一般不得超过一般债券当年发行规模的(  )。

  A.20%

  B.30%

  C.40%

  D.50%

  参考答案:B

  参考解析:一般债券期限为1年、3年、5年、7年和10年,由各地根据资金需求和债券市场状况等因素合理确定,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%。

  46、(  )属于根据投资对象对基金进行分类的基金。

  A.开放式基金

  B.契约型基金

  C.货币市场基金

  D.公司型基金

  参考答案:C

  参考解析:依据投资对象的不同,可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金、衍生证券投资基金等。

  47、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本(  )的,无须取得证券自营业务资格。

  A.60%

  B.70%

  C.80%

  D.90%

  参考答案:C

  参考解析:证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

  48、根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的________,并且不低于前收盘价格的__________。(  )

  A.700%;10%

  B.700%;50%

  C.900%;10%

  D.900%;50%

  参考答案:D

  参考解析:根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的股票,集合竞价阶段的有效申报价格应符合:股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%,并且不低于前收盘价格的50%。

  49、我国股票发行方式的历史演变中,定价方式为上网竞价发行的时期是(  )。

  A.1990~1998年

  B.1994~1995年

  C.1999~2001年

  D.2004年至今

  参考答案:B

  参考解析:我国股票发行方式的历史演变中,定价方式为上网竞价发行的时期是1994~1995年。

  50、短期融资券的注册会议召开前,办公室应至少提前(  )个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。

  A.2

  B.5

  C.8

  D.10

  参考答案:A

  参考解析:短期融资券的注册会议原则上每周召开一次,注册会议由5名注册委员会委员参加,参会委员从注册委员会全体委员中抽取。注册会议召开前,办公室应至少提前2个工作日将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员,参会委员应对是否接受债务融资工具的发行注册作出独立判断。2名以上(含2名)委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息,或中介机构没有勤勉尽责的,交易商协会不接受发行注册

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责编:jianghongying

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